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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪一选项是错误的? ( )

A、我国宪法适用于一切拥有中国国籍的人

B、对于因出生取得国籍的确定,我国采取出生地主义和血统主义相结合的原则

C、侨居在国外的华侨受中国宪法保护

D、宪法也同等地适用于居住在中国境内的外国人

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
以下属于合规理念的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5542-de2c-c066-93a24d854e00.html
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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc30-d8d3-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱工作基本原则( )
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由于银行在国民经济发展中处于核心地位,所以银行不能破产,只能由银监会接管进行整顿。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019f-753a-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-bf6b-c017-aa54c409c700.html
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行社机构自查发现的案件,是指行社机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过()、纪检监察、巡视巡察等途径,主动发现线索、主动报案并及时向监管部门报送案件确认报告的案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc98-2c81-c017-aa54c409c700.html
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我国公民的基本权利和义务中,既是权利又是义务的有( ) 。
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判处管制、拘役、有期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于原判刑期的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc86-c7a4-c017-aa54c409c700.html
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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每( )进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-f83f-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪一选项是错误的? ( )

A、我国宪法适用于一切拥有中国国籍的人

B、对于因出生取得国籍的确定,我国采取出生地主义和血统主义相结合的原则

C、侨居在国外的华侨受中国宪法保护

D、宪法也同等地适用于居住在中国境内的外国人

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下属于合规理念的有()。

A. 合规创造价值

B. 合规促进发展

C. 合规成就幸福

D. 合规是严肃的爱

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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。

A. 当日

B. 下一日

C. 当月

D. 下一月

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反洗钱工作基本原则( )

A. 依法依归原则,风险为本原则

B. 全覆盖原则,独立性原则

C. 保密性原则,有效性原则

D. 以上全是

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由于银行在国民经济发展中处于核心地位,所以银行不能破产,只能由银监会接管进行整顿。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019f-753a-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A. 工作机制

B. 工作制度和流程

C. 工作体系

D. 工作方案

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行社机构自查发现的案件,是指行社机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过()、纪检监察、巡视巡察等途径,主动发现线索、主动报案并及时向监管部门报送案件确认报告的案件。

A. 监管检查

B. 外部举报

C. 舆情监测

D. 内部审计监督

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我国公民的基本权利和义务中,既是权利又是义务的有( ) 。

A. 劳动

B. 纳税

C. 受教育

D. 批评、建议、检举

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判处管制、拘役、有期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于原判刑期的( )。

A. 三分之一

B. 四分之一

C. 五分之一

D. 二分之一

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每( )进行一次审核。

A. 半年

B. 一年

C. 90 天

D. 30 天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-f83f-c017-aa54c409c700.html
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