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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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根据我国宪法规定,关于决定特赦,下列哪一选项是正确的? （）

A、中华人民共和国国家主席决定特赦

B、全国人民代表大会常务委员会决定特赦

C、全国人民代表大会决定特赦

D、决定特赦是我国最高行政机关的专有职权

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

声誉事件是指引发商业银行（）的相关行为或事件。

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客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制、定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，双方签字认可。

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商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对（）等各类风险进行持续的监控。

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开展员工日常行为排查时，对排查发现的问题，应每年报告一次，排查原始资料应妥善保管。

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商业银行可以经营吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款，办理国内外结算，办理票据承兑与贴现等业务。( )

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银行贷后管理不严格，对借款人挪用贷款资金问题处理不及时，不属于违反审慎经营规则的行为。（）

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()为抵押权人

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关于债权人会议主席的产生，下列表述符合《企业破产法》规定的是：（）。

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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。（）

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股份有限公司董事将合法持有的本单位的财物非法处分或使用的行为可能构成职务侵占罪。

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

根据我国宪法规定,关于决定特赦,下列哪一选项是正确的? （）

A、中华人民共和国国家主席决定特赦

B、全国人民代表大会常务委员会决定特赦

C、全国人民代表大会决定特赦

D、决定特赦是我国最高行政机关的专有职权

答案：B

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声誉事件是指引发商业银行（）的相关行为或事件。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 声誉风险

D. 操作风险

解析：根据《商业银行声誉风险管理指引（2009年）》第二条规定，声誉事件是指引发商业银行声誉风险的相关行为或事件。

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商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对（）等各类风险进行持续的监控。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 利率风险

D. 流动性风险

E. 操作风险

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开展员工日常行为排查时，对排查发现的问题，应每年报告一次，排查原始资料应妥善保管。

点击查看答案

商业银行可以经营吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款，办理国内外结算，办理票据承兑与贴现等业务。( )

点击查看答案

银行贷后管理不严格，对借款人挪用贷款资金问题处理不及时，不属于违反审慎经营规则的行为。（）

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()为抵押权人

A. 第三人

B. 债务人

C. 债权人

D. 担保人

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关于债权人会议主席的产生，下列表述符合《企业破产法》规定的是：（）。

A. 由债权人会议成员选举产生

B. 由债权人会议成员从有表决权的债权人中选举产生

C. 由清算组从有表决权的债权人中指定产生

D. 有人民法院从有表决权的债权人中指定产生

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中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员可以在其他金融机构、企业、基金会兼职。（）

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股份有限公司董事将合法持有的本单位的财物非法处分或使用的行为可能构成职务侵占罪。

解析：股份有限公司董事合法持有本案单位财物即具备主体资格，非法处分即具有主观直接故意，客观方面处分单位财物，如构成侵占本单位财物的客观事实且数额较大则构成职务侵占罪。以满足三个要件，故该行为有可能构成职务侵占罪。

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根据我国宪法规定,关于决定特赦,下列哪一选项是正确的? （ ）

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