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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报以下哪个部门批准?()

A、国务院

B、人民银行

C、总行

D、国务院银行业监督管理机构

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
某些银行在业务繁忙的时段,常在机构内实行代岗、串岗,认为这样不但解决了人手紧张燃眉之急,还可培养“一专多能”的多面手。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-2703-c01c-868af7467e00.html
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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-7303-c01c-868af7467e00.html
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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc91-6761-c017-aa54c409c700.html
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为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-07c7-c017-aa54c409c700.html
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商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-0d8a-c01c-868af7467e00.html
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018c-3d28-c01c-868af7467e00.html
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某银行会计伙同另一银行出纳员,先后多次从上海等地购回假人民币50万余元,并将其换取真币牟利,他们的行为应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc76-d8fb-c017-aa54c409c700.html
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各机构对高风险客户要采取强化的客户尽职调查及风险控制措施,有效预防风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-c45e-c01c-868af7467e00.html
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报以下哪个部门批准?()

A、国务院

B、人民银行

C、总行

D、国务院银行业监督管理机构

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
某些银行在业务繁忙的时段,常在机构内实行代岗、串岗,认为这样不但解决了人手紧张燃眉之急,还可培养“一专多能”的多面手。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0185-2703-c01c-868af7467e00.html
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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

解析:面市前

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员工行为准则关于与客户的关系,表述正确的是()?

A. 对残障人士或语言存在障碍的客户,应最后办理业务

B. 向客户办理业务或对外宣传时,视情况适当扩大产品信息

C. 以客户为中心,不断增强服务意识,提高服务技能,创新服务手段,致力于提升客户体验。对客户提出的合理要求尽量满足,对暂时无法满足或明显不合理的要求,应当耐心说明情况,取得理解和谅解

D. 无条件的向国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息

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为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。

A. 走私

B. 洗钱

C. 贪污贿赂

D. 金融诈骗

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商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款。( )
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经营者销售商品,可以根据购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。( )
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某银行会计伙同另一银行出纳员,先后多次从上海等地购回假人民币50万余元,并将其换取真币牟利,他们的行为应()。

A. 以金融机构工作人员购买假币罪、以假币换取货币一罪处罚

B. 以金融机构工作人员购买假币罪和金融机构工作人员以假币换取货币两罪并罚

C. 以金融机构工作人员购买假币罪处罚

D. 以金融机构工作人员以假币换取货币罪处罚

解析:金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币,或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的行为。本罪客观方面表现为两种情况:(1)购买假币;(2)利用职务上的便利,以假币换取货币,即利用职务上管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件,将假币调换成真币。

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各机构对高风险客户要采取强化的客户尽职调查及风险控制措施,有效预防风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-c45e-c01c-868af7467e00.html
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A. 4小时

B. 2小时

C. 1小时

D. 12小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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