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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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商业银行可以发放信用贷款的对象?( )

A、关系人

B、政府部门

C、国有企业

D、经商业银行审查、评估,确认借款人资信良好的

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc66-5a13-c017-aa54c409c700.html
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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-0f8d-c017-aa54c409c700.html
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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-6bf9-c017-aa54c409c700.html
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下列属于财产所有权的继受取得有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5515-304a-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信要完善党委(党总支)理论学习中心组( )学法制度,制订领导干部应知应会学法清单,把法治素养和依法履职情况作为领导干部考核评价重要内容,让( )成为领导干部自觉行为和必备素质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-2ea9-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf2-bf38-c017-aa54c409c700.html
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问责应遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ee-43e8-c066-93a24d854e00.html
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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-7eb6-c017-aa54c409c700.html
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-155f-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行可以发放信用贷款的对象?( )

A、关系人

B、政府部门

C、国有企业

D、经商业银行审查、评估,确认借款人资信良好的

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?

A. 国家工作人员甲,将公款借给其弟炒股

B. 国家机关工作人员甲,以个人名义将公款借给原工作过的国有企业使用

C. 某县工商局局长甲,以单位名义将公款借给某公司使用

D. 某国有公司总经理甲,擅自决定以本公司名义将公款借给某国有事业单位使用,以安排其子在该单位就业

解析:“挪用公款归个人使用”的含义几经变化,最后立法解释将其含义加以确定。立法解释的精神是将单位向单位借钱的情形排除出去,即单位向单位借钱的,不成立犯罪。凡是不属于单位向单位借钱,而将单位公款挪用的,都属于“挪用公款归个人使用”:(1)如果借款方是个人,出借方无论以什么名义挪用公款的情形;(2)如果出借方是以个人名义挪用,借款方无论是个人还是单位的情形;(3)个人决定以单位名义出借公款,谋取个人利益的(在本质上这种情形不属于单位向单位借钱)。A选项属于将公款挪用给自然人使用的情形,B选项属于以个人名义将公款供其他单位使用的情形,C选项属于单位向单位借钱的情形(行为人没有谋取个人利益),D选项属于个人决定以单位名义将公款供其他单位使用,谋取个人利益的情形。所以D选项的情形属于,而C选项不属于“挪用公款归个人使用”。

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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表和利润表

B. 利润表和现金流量表

C. 资产负债表和现金流量表

D. 资产负债表.利润表和现金流量表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb55-0f8d-c017-aa54c409c700.html
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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

A. 损失准备金

B. 营业地址变更

C. 风险集中

D. 内部控制

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下列属于财产所有权的继受取得有( )

A. 收取孳息

B. 取得无主财产

C. 合同关系

D. 接受遗产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5515-304a-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信要完善党委(党总支)理论学习中心组( )学法制度,制订领导干部应知应会学法清单,把法治素养和依法履职情况作为领导干部考核评价重要内容,让( )成为领导干部自觉行为和必备素质。

A. 集体 尊法学法守法用法

B. 集中尊法学法守法用法

C. 按时尊法守法学法用法

D. 按需尊法守法学法用法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-2ea9-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()

A. 70%

B. 75%

C. 80%

D. 85%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf2-bf38-c017-aa54c409c700.html
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问责应遵循( )的原则。

A. 谁主管谁负责

B. 谁审批谁负责

C. 谁签字谁负责

D. 谁经办谁负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ee-43e8-c066-93a24d854e00.html
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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )

A. 预告登记后,未经预告登记的权利人同意,处分该不动产的,发生物权效力

B. 预告登记完成后,会导致不动产物权变动

C. 预告登记是在不动产物权变动已经完成的状态下所进行的登记

D. 在商品房预售中,办理了预售登记后,房屋所有人不得进行一房多卖

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-7eb6-c017-aa54c409c700.html
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了()

A. 预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

B. 打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

C. 预防和打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

D. 预防或打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce4-155f-c017-aa54c409c700.html
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