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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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商业银行的会计年度为( )。

A、自公历1月1日起至12月31日止

B、自阴历1月1日起至12月30日止

C、自公历12月20日起至次年12月20日止

D、由商业银行自行确定

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行无权对商业银行进行检查监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-6e05-c01c-868af7467e00.html
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存量客户风险评估及等级划分系统初评工作频率为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-6fc4-c066-93a24d854e00.html
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-7332-c01c-868af7467e00.html
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审判监督程序的提起,不可以基于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
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根据我行的相关制度规定,如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度,员工应当(),否则应承担相应的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb99-6964-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行应当和国务院银行业监督管理机构、( ) 建立监督管理信息共享机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc16-b090-c017-aa54c409c700.html
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洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5544-0f52-c066-93a24d854e00.html
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股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-ebd5-c01c-868af7467e00.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,各行社应当对其交易进行系统分析、识别,并记录分析过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-7124-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱检查分为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-4dc4-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行的会计年度为( )。

A、自公历1月1日起至12月31日止

B、自阴历1月1日起至12月30日止

C、自公历12月20日起至次年12月20日止

D、由商业银行自行确定

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
中国人民银行无权对商业银行进行检查监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-6e05-c01c-868af7467e00.html
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存量客户风险评估及等级划分系统初评工作频率为()

A. 涉高风险每6个月一次

B. 涉高风险每12个月一次

C. 低风险和较低风险每24个月一次

D. 低风险和较低风险每36个月一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-6fc4-c066-93a24d854e00.html
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-7332-c01c-868af7467e00.html
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审判监督程序的提起,不可以基于()

A. 当事人申请再审

B. 各级人民法院院长直接决定再审

C. 最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D. 地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

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根据我行的相关制度规定,如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度,员工应当(),否则应承担相应的责任。

A. 立即向监管部门报告

B. 向上级提出修改或撤销该指示,上级仍坚持原指示的,员工应当执行

C. 予以执行,同时应及时越级报告

D. 拒绝执行,同时应及时越级报告

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中国人民银行应当和国务院银行业监督管理机构、( ) 建立监督管理信息共享机制。

A. 海关总署

B. 统计局

C. 国务院其他金融监督管理机构

D. 审计署

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洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素( )

A. 风险管理架构

B. 风险管理策略

C. 风险管理政策和程序

D. 信息系统、数据治理

E. 外部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

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股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-ebd5-c01c-868af7467e00.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,各行社应当对其交易进行系统分析、识别,并记录分析过程。

解析:人工分析、识别

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反洗钱检查分为()

A. 现场检查和非现场检查

B. 全面检查和抽查

C. 本部检查和网点检查

D. 业务检查和系统检查

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