APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
接管期限届满,银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长为( )

A、不得超过半年

B、不得超过一年

C、不得超过二年

D、不得超过三年

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
甘肃农信外聘律师专项服务费应参考那些因素?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-9d53-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪几项是正确的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f5-aa65-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdd-b105-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
留置权人对收取的孳息()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc40-c16d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
民间借贷是融资业务,也属于金融业务的范畴。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-a545-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
检查组在反洗钱检查过程中,可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存,并在十日内及时作出处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-ec66-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-b4f8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54df-c85b-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-d232-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54df-60e2-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

接管期限届满,银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长为( )

A、不得超过半年

B、不得超过一年

C、不得超过二年

D、不得超过三年

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甘肃农信外聘律师专项服务费应参考那些因素?()

A. 业务种类及标的金额

B. 业务担保措施是否覆盖业务风险

C. 服务方式、工作量及复杂程度

D. 律师专业能力及经验水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-9d53-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪几项是正确的。( )

A. 我国宪法适用于一切拥有中国国籍的人

B. 对于因出生取得国籍的确定,我国采取出生地主义和血统主义相结合的原则

C. 侨居在国外的华侨受中国宪法保护   

D. 宪法也同等地适用于居住在中国境内的外国人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f5-aa65-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

A. 合规为本

B. 利润为本

C. 风险为本

D. 稳健为本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdd-b105-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
留置权人对收取的孳息()

A. 享有所有权

B. 享有留置权和所有权

C. 先充抵收取孳息的费用

D. 不享有留置权和所有权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc40-c16d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
民间借贷是融资业务,也属于金融业务的范畴。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-a545-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
检查组在反洗钱检查过程中,可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存,并在十日内及时作出处理决定。

解析:在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查单位行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,检查组可对有关证据材料予以先行登记保存

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-ec66-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-b4f8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

解析:《商业银行法》第五条 商业银行与客户的业务往来,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54df-c85b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-d232-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止?( )

A. 银行员工个人卡(账)与企业账户发生资金往来

B. 银行员工为亲属和朋友代开账户

C. 银行员工为客户垫款、提取现金、购汇

D. 在工作时间为企业代处理账务,在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

解析:《商业银行法》第五十二条、银行业从业人员职业操守等相关知识

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54df-60e2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载