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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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任何单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的,应事先经国务院银行业监督管理机构批准?()

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-6f88-c01c-868af7467e00.html
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关于村民委员会,下列哪一说法是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-0a09-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:各业务部门主要负责人是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-4210-c01c-868af7467e00.html
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甲、乙为兄妹,1982年二人父母相继去世,留下三间平房和十棵树.双方未分割遗产,平房一直由甲居住。1988年,甲将平房推倒,树木砍伐后,在原地建起北房四间以及东西厢房各两间,乙未提出异议。1990年,甲取得上述房产宅基地使用权证。1998年经甲同意,乙使用北房一间,后因乙认为该房产系父母遗产,而甲认为该房产系自己出资所建,引起纠纷.下列说法正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc53-f52c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行开办保管箱业务,应当在场地、设备和处理软件等方面符合( ),对用户身份进行核验确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-90db-c017-aa54c409c700.html
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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9b-fab6-c017-aa54c409c700.html
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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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省农信联社各部门履行条线业务管理职能,管业务和管员工行为相结合,督导条线员工行为合规。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cf-0c81-c01c-868af7467e00.html
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银行合理地处理与( )等相关者之间的利益关系,在社会、经济与环境的可持续发展之间、在短期利益与长期利益之间取得平衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9c-692c-c017-aa54c409c700.html
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窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-a233-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

任何单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的,应事先经国务院银行业监督管理机构批准?()

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-6f88-c01c-868af7467e00.html
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关于村民委员会,下列哪一说法是正确的?( )

A. 村民委员会实行村务公开制度,涉及财务的事项至少每年公布一次

B. 村民委员会决定问题,采取村民委员会主任负责制

C. 村民委员会根据需要设人民调解、治安保卫、公共卫生委员会

D. 村民委员会由主任、副主任和村民小组长若干人组成

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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:各业务部门主要负责人是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
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甲、乙为兄妹,1982年二人父母相继去世,留下三间平房和十棵树.双方未分割遗产,平房一直由甲居住。1988年,甲将平房推倒,树木砍伐后,在原地建起北房四间以及东西厢房各两间,乙未提出异议。1990年,甲取得上述房产宅基地使用权证。1998年经甲同意,乙使用北房一间,后因乙认为该房产系父母遗产,而甲认为该房产系自己出资所建,引起纠纷.下列说法正确的是(  ).

A.    甲与乙的纠纷为遗产分割纠纷,不适用诉讼时效

B.    新建北房四问以及东西厢房各两间归甲所有

C.    新建北房四间以及东西厢房各两间归甲、乙共有

D.    乙请求甲侵害其继承权的权利尚未经过诉讼时效

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商业银行开办保管箱业务,应当在场地、设备和处理软件等方面符合( ),对用户身份进行核验确认。

A. 商业银行标准

B. 公安机关标准

C. 国家安全标准

D. 国家安检标准

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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )

A. 不应当与其共享

B. 该成员有权分享团队的研究成果,并可以将该成果带到工作岗位

C. 可以与该成员分享成果,因为该成员目前仍是团队的一员

D. 可以与其分享部分成果,但工作中应当处处提防该成员,不能再使其利用本团队资源增长工作经验

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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
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省农信联社各部门履行条线业务管理职能,管业务和管员工行为相结合,督导条线员工行为合规。
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银行合理地处理与( )等相关者之间的利益关系,在社会、经济与环境的可持续发展之间、在短期利益与长期利益之间取得平衡。

A. 股东、债权人、客户、员工

B. 股东、债权人、债务人、客户、员工

C. 董事、股东、债权人、债务人、客户、员工

D. 董事、股东、债权人、客户、员工

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窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十七条

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