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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，下列行为可行的是（ ）

A、利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B、利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C、违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D、不得在其他经济组织兼职

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
案件内部问责工作由案发机构的（）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为法人总部的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc99-4d84-c017-aa54c409c700.html
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申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构对股东的哪些情况进行审查?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fe-f64e-c066-93a24d854e00.html
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我国银行业金融机构《金融许可证》的颁发、更换、吊销等由（ ）依法行使，其他任何单位和个人不得行使上述职权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-c9c7-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱调查的基本原则不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-7526-c017-aa54c409c700.html
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商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-72cb-c01c-868af7467e00.html
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商业银行发行借记卡，应当按照（ ）规定开立账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-2207-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-df57-c017-aa54c409c700.html
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行政处罚与行政处分是两个不同的概念，它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁；行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-ba7f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管决定应当载明下列内容: ()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fd-1bbe-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，案防评估中发现重大问题的，省农信联社要约谈相应机构（），责令制定专项整改方案，限期整改，并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-8d5e-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，下列行为可行的是（ ）

A、利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B、利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C、违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D、不得在其他经济组织兼职

答案：D

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相关题目
案件内部问责工作由案发机构的（）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为法人总部的除外。

A. 审计部门

B. 监督检查部门

C. 上级机构

D. 内控合规部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc99-4d84-c017-aa54c409c700.html
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申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构对股东的哪些情况进行审查?()

A. 资金来源

B. 财务状况

C. 资本补充能力和诚信状况

D. 股东是否具备从事金融业务的相关经验

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fe-f64e-c066-93a24d854e00.html
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我国银行业金融机构《金融许可证》的颁发、更换、吊销等由（ ）依法行使，其他任何单位和个人不得行使上述职权。

A. 工商局

B. 人民银行

C. 国家金融监督管理局

D. 银行业协会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-c9c7-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱调查的基本原则不包括()

A. 合法原则

B. 合理原则

C. 公开原则

D. 效率原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccc-7526-c017-aa54c409c700.html
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商业助学贷款的贷款人在借款人满足贷款人设定条件的前提下可发放信用商业助学贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-72cb-c01c-868af7467e00.html
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商业银行发行借记卡，应当按照（ ）规定开立账户。

A. 实名制

B. 个人结算账户开立

C. 个人账户开立

D. 储蓄管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-2207-c017-aa54c409c700.html
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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是（）

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-df57-c017-aa54c409c700.html
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行政处罚与行政处分是两个不同的概念，它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁；行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-ba7f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管决定应当载明下列内容: ()

A. 被接管的商业银行名称

B. 接管理由

C. 接管组织

D. 接管期限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fd-1bbe-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，案防评估中发现重大问题的，省农信联社要约谈相应机构（），责令制定专项整改方案，限期整改，并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。

A. 主要负责人

B. 合规管理部门负责人

C. 案防牵头部门负责人

D. 审计部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-8d5e-c017-aa54c409c700.html
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