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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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单选题
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商业银行实施的下列行为中哪一项违反 《中华人民共和国商业银行法》? ( )

A、利用拆人的资金弥补联行汇差头寸的不足

B、经商业银行审查、评估，确认借款人资信良好，确能偿还贷款的，可以不提供担保

C、对关系人不得发放信用贷款

D、决定出资5000万元与他人在某一城市设立城市商业银行

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
不得以任何形式参加民间借贷、违规担保、非法集资活动，不得充当资金掮客。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-0f64-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（ ）：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc1-afcf-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱监管方法，其前提就是必须掌握洗钱风险状况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-8007-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的董事会或高级管理层应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的（ ），建立相应的管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-0447-c017-aa54c409c700.html
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内部控制评价应遵循的原则包括（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5543-3c5b-c066-93a24d854e00.html
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员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织，在规定时间，按照规定程序，对规定事项进行的排查活动，集中排查每年至少开展（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccae-e554-c017-aa54c409c700.html
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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的，抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-a54c-c017-aa54c409c700.html
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贷款人应按照借款合同约定，通过贷款人受托支付或借款人委托支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-8b2d-c01c-868af7467e00.html
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犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是（ ）。
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中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立( )，但不得对银行业金融机构的账户透支。
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单选题
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行实施的下列行为中哪一项违反 《中华人民共和国商业银行法》? ( )

A、利用拆人的资金弥补联行汇差头寸的不足

B、经商业银行审查、评估，确认借款人资信良好，确能偿还贷款的，可以不提供担保

C、对关系人不得发放信用贷款

D、决定出资5000万元与他人在某一城市设立城市商业银行

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
不得以任何形式参加民间借贷、违规担保、非法集资活动，不得充当资金掮客。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-0f64-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（ ）：

A. 反洗钱义务法

B. 反洗钱预防法

C. 反洗钱专门法

D. 反洗钱行为法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc1-afcf-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱监管方法，其前提就是必须掌握洗钱风险状况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-8007-c01c-868af7467e00.html
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商业银行的董事会或高级管理层应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的（ ），建立相应的管理体系。

A. 产品计价方法

B. 利益分配方案

C. 风险限额管理制度

D. 产品风险免责条款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-0447-c017-aa54c409c700.html
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内部控制评价应遵循的原则包括（）。

A. 全面性原则

B. 重要性原则

C. 客观性原则

D. 灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5543-3c5b-c066-93a24d854e00.html
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员工行为集中排查是由省农信联社或行社统一组织，在规定时间，按照规定程序，对规定事项进行的排查活动，集中排查每年至少开展（）。

A. 二次

B. 一次

C. 三次

D. 四次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccae-e554-c017-aa54c409c700.html
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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的，抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产

A. 抵押中心

B. 地方人民政府

C. 人民检察院

D. 人民法院

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贷款人应按照借款合同约定，通过贷款人受托支付或借款人委托支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-8b2d-c01c-868af7467e00.html
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犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是（ ）。

A. 自举

B. 自首

C. 检举

D. 揭发

解析：《中华人民共和国刑法》第六十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-e980-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立( )，但不得对银行业金融机构的账户透支。

A. 专用账户

B. 账户

C. 辅助账户

D. 资本类账户

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