APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )

A、商业银行的注册资本应当是实缴资本

B、设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币

C、商业银行可自主决定在境内地点设立分支机构

D、商业银行违反规定从事同业拆借业务的,由中国人民银行责令其改正

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
下列金融犯罪中,犯罪主体属于一般主体的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc75-1ee0-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-7e48-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,保证合同( ),但是法律另有规定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-52a8-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
客户风险评估及等级划分操作流程主要包括()几个步骤,最终确定客户风险等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5554-b56b-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-9595-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf3-9646-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba5-f33e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)规定,专职反洗钱岗位人员应至少具有()年以上金融从业经历。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-8e2b-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
下列哪项表述是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc03-aeaf-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )

A、商业银行的注册资本应当是实缴资本

B、设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币

C、商业银行可自主决定在境内地点设立分支机构

D、商业银行违反规定从事同业拆借业务的,由中国人民银行责令其改正

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列金融犯罪中,犯罪主体属于一般主体的是()。

A. 对违法票据承兑、付款、保证罪

B. 违法发放贷款罪

C. 伪造、变造金融票证罪

D. 违规出具金融票证罪

解析:选项C,伪造、变造金融票证罪主体是一般主体,包括自然人和单位;ABD三项,犯罪主体均是特殊主体,为银行或其他金融机构及其工作人员。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc75-1ee0-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十一条规定,市场价值是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-7e48-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,保证合同( ),但是法律另有规定的除外。

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 可撤销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-52a8-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
客户风险评估及等级划分操作流程主要包括()几个步骤,最终确定客户风险等级

A. 收集信息

B. 筛选分析信息

C. 系统初评

D. 人工复评

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5554-b56b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
审判监督程序,在我国也称再审程序,是指法院对已经发生法律效力的判决、裁定和调解协议,发现确有错误或者检察院抗诉或者当事人申请再审符合再审条件,依法对案件进行再次审理的程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b8-9595-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。

A. 平等

B. 自愿

C. 公正

D. 诚实信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf3-9646-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十六条:商业银行内部控制评价应当由董事会指定的部门组织实施。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba5-f33e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)规定,专职反洗钱岗位人员应至少具有()年以上金融从业经历。

A. 3

B. 5

C. 2

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-8e2b-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()

A. 负责业务专项服务律师聘用及相关事项

B. 负责律师服务合同的签订、履行及争议解决

C. 负责对外聘律师专项服务进行评价

D. 负责配合并监督外聘律师提供专项服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
下列哪项表述是正确的?( )

A. 未经国务院银行业监督管理机构批准,某些特殊单位可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动

B. 未经国务院银行业监督管理机构批准,某些社会团体可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动

C. 经国务院银行业监督管理机构批准,个人可以设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动

D. 未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc03-aeaf-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载