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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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单选题
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我国商业银行法规定，注册资本应当等于( )

A、实缴资本

B、二级资本

C、最低资本

D、债务资本

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-0540-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，对金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0d-58da-c017-aa54c409c700.html
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留置财产为可分物的，留置财产的价值应当相当于()的金额
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc40-5777-c017-aa54c409c700.html
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《汽车贷款管理办法》对贷款人应根据（ ）等因素建立汽车贷款分类监控系统，对不同类别的汽车贷款风险进行定期检查、评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-38e2-c066-93a24d854e00.html
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全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-9070-c01c-868af7467e00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-f9ed-c01c-868af7467e00.html
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对公信贷业务办理中，严禁擅自动用、抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-2d2f-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-19d0-c01c-868af7467e00.html
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债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的,应当经()同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc34-e9c3-c017-aa54c409c700.html
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下列金融犯罪中，犯罪主体属于一般主体的是（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc75-1ee0-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库（2000道）

我国商业银行法规定，注册资本应当等于( )

A、实缴资本

B、二级资本

C、最低资本

D、债务资本

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-0540-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，对金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）。

A. 处五万元以上十万元以下罚款

B. 处五万元以上三十万元以下罚款

C. 处五万元以上五十万元以下罚款

D. 处五万元以上二十万元以下罚款

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留置财产为可分物的，留置财产的价值应当相当于()的金额

A. 债务

B. 担保

C. 质押

D. 抵押

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《汽车贷款管理办法》对贷款人应根据（ ）等因素建立汽车贷款分类监控系统，对不同类别的汽车贷款风险进行定期检查、评估。

A. 贷款金额

B. 贷款地区分布

C. 借款人财务状况

D. 汽车品牌

E. 抵押担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-38e2-c066-93a24d854e00.html
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全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-9070-c01c-868af7467e00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-f9ed-c01c-868af7467e00.html
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对公信贷业务办理中，严禁擅自动用、抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d3-2d2f-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-19d0-c01c-868af7467e00.html
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债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的,应当经()同意。

A. 债权人

B. 债务人

C. 第三人

D. 债权人和第三人

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下列金融犯罪中，犯罪主体属于一般主体的是（）。

A. 对违法票据承兑、付款、保证罪

B. 违法发放贷款罪

C. 伪造、变造金融票证罪

D. 违规出具金融票证罪

解析：选项C，伪造、变造金融票证罪主体是一般主体，包括自然人和单位；ABD三项，犯罪主体均是特殊主体，为银行或其他金融机构及其工作人员。

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