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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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商业银行的经营原则错误的是( )。

A、稳健性

B、安全性

C、流动性

D、效益性

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,致使履行债务发生困难的,债务人可以( )或者将标的物提存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc33-394f-c017-aa54c409c700.html
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行( ),自担风险,自负盈亏,自我约束。
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经批准设立的商业银行,由国务院银行业监督管理机构颁发( ),并凭此向工商行政管理部门办理登记。
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依法调解的含义包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550c-a38e-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于合格的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca6-65cd-c017-aa54c409c700.html
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检查组在反洗钱检查过程中,可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存,并在十日内及时作出处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-ec66-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应按照( )高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb64-ba4f-c017-aa54c409c700.html
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公司保安甲在休假期内,以“第二天晚上要去医院看望病人”为由,欺骗保安乙,成功和乙换岗。当晚,甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc67-e5da-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在反洗钱调查中的义务包括:()
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行的经营原则错误的是( )。

A、稳健性

B、安全性

C、流动性

D、效益性

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,致使履行债务发生困难的,债务人可以( )或者将标的物提存。

A. 不履行

B. 中断履行

C. 变更履行

D. 中止履行

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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A. 4小时

B. 2小时

C. 1小时

D. 12小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行( ),自担风险,自负盈亏,自我约束。

A. 自主管理

B. 自我发展

C. 自主经营

D. 自我创新

解析:解析(出处):《商业银行法》第四条 商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

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经批准设立的商业银行,由国务院银行业监督管理机构颁发( ),并凭此向工商行政管理部门办理登记。

A. 经营许可证

B. 营业执照

C. 合格证书

D. 金融业务从业批准书

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依法调解的含义包括( )。

A. 必须是当事人自愿调解

B. 调解不成的,应当及时判决

C. 一切案件都要经过调解

D. 凡是可能以调解方式结案的,尽量采用调解

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于合格的是()。

A. 90分(含)以上

B. 60分以下

C. 60分(含)以上75分

D. 75分(含)以上90分以下

解析:60分(含)以上75分

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检查组在反洗钱检查过程中,可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存,并在十日内及时作出处理决定。

解析:在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查单位行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,检查组可对有关证据材料予以先行登记保存

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e1-ec66-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应按照( )高于其他贷款种类的原则建立相应的并购贷款管理制度和管理信息系统,确保业务流程、内控制度以及管理信息系统能够有效地识别、计量、监测和控制并购贷款的风险。

A. 管理强度

B. 管理内容

C. 管理水平

D. 管理方式

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公司保安甲在休假期内,以“第二天晚上要去医院看望病人”为由,欺骗保安乙,成功和乙换岗。当晚,甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪?

A. 盗窃罪

B. 诈骗罪

C. 职务侵占罪

D. 侵占罪

解析:甲是公司的保安,其在公司的保安职责就是看管仓库中的财物。即使甲借故换班,甲也是依法履行其看管仓库中的财物的职责,即甲在其职权范围内占有仓库的财物。甲利用其管理仓库财物的职务便利,将看管的财物运走变卖的行为,构成职务侵占罪。C选项说法正确,D选项说法错误。

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括:()

A. A、配合调查的义务

B. B、如实提供信息的义务

C. C、不得拒绝的义务

D. D、不得阻碍的义务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5557-5c22-c066-93a24d854e00.html
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