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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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按照(中华人民共和国商业银行法)的规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限领为

A、5亿元人民币

B、10亿元人民币

C、20亿元人民币

D、100亿元人民币

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立（）的机制。

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银行业金融机构未经批准而设立分支机构，没有取得违法收入的，监管机构可以不予处罚。（）

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法人金融机构应当任命或授权（）名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作

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商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

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金融机构申请开办电子银行业务，根据电子银行业务的不同类型，分别适用审批制和报告制。利用互联网等开放性网络或无线网络开办的电子银行业务，包括网上银行、手机银行和利用掌上电脑等个人数据辅助设备开办的电子银行业务，适用（）制。

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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

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商业银行有效防范和控制操作风险的前提是（）。

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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

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违法发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

按照(中华人民共和国商业银行法)的规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限领为

A、5亿元人民币

B、10亿元人民币

C、20亿元人民币

D、100亿元人民币

答案：B

相关题目

商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立（）的机制。

A. 权责分离

B. 职责分离

C. 横向与纵向相互监督制约

D. 上下级之间相互监督

E. 相互制衡监督

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银行业金融机构未经批准而设立分支机构，没有取得违法收入的，监管机构可以不予处罚。（）

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法人金融机构应当任命或授权（）名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

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商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

A. 人民银行

B. 银行业协会

C. 国家金融监督管理局

D. 上级行

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

A. 公安机关

B. 检察机关

C. 侦查机关

D. 司法机关

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A. 报告

B. 审批

C. 备案

D. 申请

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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

解析：部分职责

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商业银行有效防范和控制操作风险的前提是（）。

A. 建立完善的公司治理结构

B. 建立完善内部控制体制

C. 加强外部监管体制建设

D. 以上都不是

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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

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A. A五年

B. B三年

C. C二年

D. D一年

解析：《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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