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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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(
单选题
)
对商业银行接管的目的是( )

A、保护员工利益

B、对被接管的商业银行采取必要措施

C、保护存款人的利益

D、恢复商业银行的正常经营能力

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-7e48-c017-aa54c409c700.html
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张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-6e78-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的会计年度为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe9-31a3-c017-aa54c409c700.html
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商业银行贷款,应当与借款人订立书面合同,合同应当约定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fb-e3e0-c066-93a24d854e00.html
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客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级划分工作的基本原则包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5554-582e-c066-93a24d854e00.html
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重组后的贷款如果仍然逾期,或者借款人仍然无力归还贷款,应至少归为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb62-bacb-c017-aa54c409c700.html
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根据民事诉讼法和有关司法解释,人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550e-22ac-c066-93a24d854e00.html
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提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构可采取的处理措施有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551f-d1dd-c066-93a24d854e00.html
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接管和促成机构重组是银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全性、合法性的一项重要措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-5bfe-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为日常排查方式的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553a-a298-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

对商业银行接管的目的是( )

A、保护员工利益

B、对被接管的商业银行采取必要措施

C、保护存款人的利益

D、恢复商业银行的正常经营能力

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十一条规定,市场价值是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

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张某所立的下列遗嘱中,有效的是(  )。

A.    张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B.    张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C.    张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D.    张某独自用录音机录下的口头遗嘱

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商业银行的会计年度为( )。

A. 自公历1月1日起至12月31日止

B. 自阴历1月1日起至12月30日止

C. 自公历12月20日起至次年12月20日止

D. 由商业银行自行确定

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商业银行贷款,应当与借款人订立书面合同,合同应当约定( )。

A. 贷款种类

B. 借款用途、金额和利率

C. 还款期限和还款方式

D. 违约责任和双方认为需要约定的其他事项

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客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级划分工作的基本原则包括()

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 同一性原则

D. 动态管理原则

E. 保密性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5554-582e-c066-93a24d854e00.html
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重组后的贷款如果仍然逾期,或者借款人仍然无力归还贷款,应至少归为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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根据民事诉讼法和有关司法解释,人民法院负责调查收集的证据包括( )以及人民法院认为应当由自己收集的其他证据。

A. 当事人及诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据

B. 当事人申请鉴定勘验的证据

C. 人民法院认为需要鉴定勘验的证据

D. 当事人提供的证据互相矛盾无法认定的证据

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提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构可采取的处理措施有( )。

A. 责令改正

B. 并处20万元以上50万元以下罚款

C. 逾期不改正,责令停业整顿

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任

E. 逾期不改正的,吊销经营许可证

解析:《银行业监督管理法》第46条规定,银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处20万元以上50万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:①未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;②拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;③提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;④未按照规定进行信息披露的;⑤严重违反审慎经营规则的;⑥拒绝执行本法第37条规定的措施的。故本题选ABCDE。

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接管和促成机构重组是银行业监督管理机构依法保护银行业金融机构经营安全性、合法性的一项重要措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-5bfe-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为日常排查方式的是?

A. 观察方式

B. 谈话方式

C. 查阅方式

D. 问卷方式

E. 走访方式

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