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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《中华人民共和国商业银行法》规定.除国家另有规定外,目前商业银行在中国境内可以从事( )

A、信托投资

B、证券经营业务

C、非自用房地产投资

D、买卖金融债券

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的情形属于吸收犯
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c8-2066-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
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科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-20ff-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构,明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-93b4-c01c-868af7467e00.html
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全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-0c04-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,高级管理层承担案防工作的()责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-8581-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-f5d5-c01c-868af7467e00.html
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《贷款风险分类指引》规定的贷款分类方式是贷款风险分类的最低要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-c85a-c01c-868af7467e00.html
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商业银行内部控制评价包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c4-ba04-c066-93a24d854e00.html
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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

根据《中华人民共和国商业银行法》规定.除国家另有规定外,目前商业银行在中国境内可以从事( )

A、信托投资

B、证券经营业务

C、非自用房地产投资

D、买卖金融债券

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
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套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的情形属于吸收犯

解析:行为人套取金融机构信贷资金后又高利转贷他人的,属于高利转贷罪的行为,本身不成立数罪,不可能是吸收犯。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c8-2066-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
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科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。

解析:硬件设备

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商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构,明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-93b4-c01c-868af7467e00.html
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全面风险管理模式强调信用风险、( )和操作风险并举,组织流程再造与技术手段创新并举。

A. 流动性风险

B. 国家风险

C. 法律风险

D. 市场风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb96-0c04-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,高级管理层承担案防工作的()责任。

A. 执行

B. 监督

C. 领导

D. 管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-8581-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。

解析:反洗钱内部控制不能脱离金融机构的基本框架单独发挥作用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-f5d5-c01c-868af7467e00.html
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《贷款风险分类指引》规定的贷款分类方式是贷款风险分类的最低要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-c85a-c01c-868af7467e00.html
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商业银行内部控制评价包括( )。

A. 风险识别

B. 过程评价

C. 内部控制措施

D. 结果评价

E. 信息交流

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c4-ba04-c066-93a24d854e00.html
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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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