APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )

A、自收到申请文件之日起三个月内

B、自收到申请文件之日起一个月内

C、自决定受理之日起两个月内

D、自收到申请文件之日起六个月内

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-a8b9-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议,由该专门委员会提出审议意见。除董事会依法授权外,专门委员会的审议意见(可以)不能代替董事会的表决意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-c24e-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
执行异议,是指案外人对执行工作提出不同意见,对被执行的财产主张权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-082c-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-e207-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
某工厂向附近的一条小河排放工业废水,已经取得排污许可证,并向环保部门缴纳了排污费。一次,由于技术员张某的误操作,导致排出废水中的有害化学物质含量超标,工厂在河边装上围栏并贴出告示。以下判断正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-399a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
案发机构应于案件确认后()内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-e74c-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于70%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-e23b-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
各机构在分别评估不同地域环境、客户群体、产品业务、渠道、客户特性五个维度固有风险的基础上,汇总得出机构整体固有风险评估结果。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01de-28f5-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作包括()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-e1ec-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
员工应当培养正直的品行,将( )的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-d0fc-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )

A、自收到申请文件之日起三个月内

B、自收到申请文件之日起一个月内

C、自决定受理之日起两个月内

D、自收到申请文件之日起六个月内

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-a8b9-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
董事会的相关拟决议事项应当先提交相应的专门委员会进行审议,由该专门委员会提出审议意见。除董事会依法授权外,专门委员会的审议意见(可以)不能代替董事会的表决意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-c24e-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
执行异议,是指案外人对执行工作提出不同意见,对被执行的财产主张权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-082c-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0205-e207-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
某工厂向附近的一条小河排放工业废水,已经取得排污许可证,并向环保部门缴纳了排污费。一次,由于技术员张某的误操作,导致排出废水中的有害化学物质含量超标,工厂在河边装上围栏并贴出告示。以下判断正确的是(  ).

A. 附近某村民甲看管不严,其自家的牛越过围栏至河边饮水而死,该厂不承担赔偿责任

B. 数日后该河段水质接近正常,附近某村民乙的一头牛因饮此河水而患病,致使丧失耕作能力,该厂要承担赔偿责任

C. 被该厂污染的河水流入附近某村民丙的农田,造成庄稼损失2000元,丙欲起诉,应将该厂和张某列为共同被告

D. 该厂超标排污致使附近丁村的农作物大面积死亡、牲畜大量伤亡,由此只发生民事赔偿责任而不发生刑事赔偿责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-399a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
案发机构应于案件确认后()内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。

A. 半年

B. 四个月

C. 八个月

D. 三个月

解析:八个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-e74c-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于70%。

解析:法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-e23b-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
各机构在分别评估不同地域环境、客户群体、产品业务、渠道、客户特性五个维度固有风险的基础上,汇总得出机构整体固有风险评估结果。( )

解析:各机构在分别评估不同地域环境、客户群体、产品业务、渠道四个维度固有风险的基础上,汇总得出机构整体固有风险评估结果

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01de-28f5-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作包括()?

A. 案件分类

B. 信息报送

C. 案件处置

D. 监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-e1ec-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
员工应当培养正直的品行,将( )的核心价值观贯穿于职业行为的始终。

A. 诚信

B. 创新

C. 协作

D. 卓越

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-d0fc-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载