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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )

A、5亿元人民币

B、10亿元人民币

C、20亿元人民币

D、100亿元人民币

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴,将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccaa-e2e1-c017-aa54c409c700.html
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商业银行贷款,应当实行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf6-d7b3-c017-aa54c409c700.html
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552a-a7bf-c066-93a24d854e00.html
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银团贷款出现风险时,( )应负责及时召开银团会议,成立银行债权委员会,对贷款进行清收、保全、重组和处置。
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银行业监督管理机构的工作人员,可以在金融机构等企业中兼任职务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-2452-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1a-f55c-c017-aa54c409c700.html
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任何单位和个人购买商业银行股份总额( )以上的,应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc3-29e8-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担违约及赔偿责任。
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定,当接到()的《解除临时冻结通知书》时,金融机构应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd8-c191-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )

A、5亿元人民币

B、10亿元人民币

C、20亿元人民币

D、100亿元人民币

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴,将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的()。

A. 主要措施

B. 重要依据

C. 重要措施

D. 重要手段

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商业银行贷款,应当实行()。

A. 领导审批制度

B. 逐级审批制度

C. 审贷分离、分级审批的制度

D. 信贷员审批制度

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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。

A. 保卫国家安全

B. 保卫人民民主专政的政权和社会主义制度

C. 保护国有财产和劳动群众集体所有的财产

D. 保护公民私人所有的财产

E. 保护公民的人身权利、民主权利和其他权利

解析:《中华人民共和国刑法》第二条

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银团贷款出现风险时,( )应负责及时召开银团会议,成立银行债权委员会,对贷款进行清收、保全、重组和处置。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 银团贷款成员行

D. 牵头行或代理行

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银行业监督管理机构的工作人员,可以在金融机构等企业中兼任职务。( )
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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

A. 国务院

B. 国务院财政部门

C. 财政部

D. 国有资产管理委员会

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任何单位和个人购买商业银行股份总额( )以上的,应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

解析:解析(出处):《商业银行法》第二十八条,任何单位和个人购买商业银行股份总额百分之五以上的,应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

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甘肃农信对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担违约及赔偿责任。
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定,当接到()的《解除临时冻结通知书》时,金融机构应当立即解除临时冻结。

A. 中国人民银行

B. 上级主管部门

C. 公安机关

D. 银监部门

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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程

A. 交易特征

B. 账户特征

C. 客户交易

D. 账户交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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