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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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当银行业金融机构的股东发生变更时，该股东持有银行业金融机构资本总额或者股份总额达到多少，必须报经中国银监会批准？（ ）

A、5％以上时

B、10％以上时

C、一亿元以上

D、5000万元以上

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当首先向人民银行报告，并依据人民银行反馈意见采取相应措施。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e2-7c79-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
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农信机构坚持党建引领，把党的领导融入案防工作各个环节，在案防工作中宣传贯彻党的路线方针政策，始终坚持（）的基本原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc88-d89c-c017-aa54c409c700.html
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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务，本金或者利息已经逾期的贷款，应至少归为（ ）类。
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间接证据是不能直接证明案件事实的证据，所以不能用来作为认定案件事实的根据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-1d68-c01c-868af7467e00.html
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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内，对银行业金融机构的变更、终止，以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfd-3eea-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的分支机构根据国务院的授权，维护本辖区的金融稳定，承办有关业务。（ ）
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法院审理代表人诉讼案件所做的判决书对于未参加登记的权利人有预决的效力
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离职人员对离职前的案件负有责任的，行社机构机构应做出（），并按照监管权限报告监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-4980-c017-aa54c409c700.html
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客户洗钱风险分类管理目标不包括：（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdf-3847-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

当银行业金融机构的股东发生变更时，该股东持有银行业金融机构资本总额或者股份总额达到多少，必须报经中国银监会批准？（ ）

A、5％以上时

B、10％以上时

C、一亿元以上

D、5000万元以上

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当首先向人民银行报告，并依据人民银行反馈意见采取相应措施。（ ）

解析：对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构、特定非金融机构应当一并采取冻结措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e2-7c79-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
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农信机构坚持党建引领，把党的领导融入案防工作各个环节，在案防工作中宣传贯彻党的路线方针政策，始终坚持（）的基本原则。

A. 集中统一

B. 党员带头

C. 党管干部

D. 少数服从多数

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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务，本金或者利息已经逾期的贷款，应至少归为（ ）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb64-5168-c017-aa54c409c700.html
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间接证据是不能直接证明案件事实的证据，所以不能用来作为认定案件事实的根据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-1d68-c01c-868af7467e00.html
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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内，对银行业金融机构的变更、终止，以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定？（ ）

A. 自收到申请文件之日起三个月内

B. 自收到申请文件之日起一个月内

C. 自决定受理之日起两个月内

D. 自收到申请文件之日起六个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfd-3eea-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的分支机构根据国务院的授权，维护本辖区的金融稳定，承办有关业务。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-5183-c01c-868af7467e00.html
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法院审理代表人诉讼案件所做的判决书对于未参加登记的权利人有预决的效力
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-264b-c01c-868af7467e00.html
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离职人员对离职前的案件负有责任的，行社机构机构应做出（），并按照监管权限报告监管部门。

A. 责任追究

B. 风险预案

C. 责任认定

D. 整改方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-4980-c017-aa54c409c700.html
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客户洗钱风险分类管理目标不包括：（）。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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