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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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商业银行的经营范围由商业银行章程规定，报国务院银行业监督管理机构（ ）。

A、备案

B、讨论

C、批准

D、评议

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以（ ）或者责令（ ），或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552c-641b-c066-93a24d854e00.html
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有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc84-3472-c017-aa54c409c700.html
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各行社要充分利用现场检查和非现场监测，重点围绕（）（）开展员工异常行为排查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5539-dd33-c066-93a24d854e00.html
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某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析，这份报告只限于课堂讨论使用，此行为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-2f26-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》规定：各业务部门主要负责人是本部门及本条线案防工作第一责任人，对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-4210-c01c-868af7467e00.html
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起（ ）日内向申请人颁发、换发金融许可证。
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商业银行开办保管箱业务，应当在场地、设备和处理软件等方面符合（ ），对用户身份进行核验确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-90db-c017-aa54c409c700.html
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根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全（），完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb8-a0c7-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，对金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0d-58da-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，确认为可疑的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、（）或行为特征的分析过程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）
题目内容
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单选题
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内控合规部试题库（2000道）

商业银行的经营范围由商业银行章程规定，报国务院银行业监督管理机构（ ）。

A、备案

B、讨论

C、批准

D、评议

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以（ ）或者责令（ ），或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。

A. 训诫

B. 具结悔过

C. 赔礼道歉

D. 赔偿损失

解析：《中华人民共和国刑法》第三十七条

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有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期（ ）。

A. 二日

B. 三日

C. 四日

D. 一日

解析：《中华人民共和国刑法》第四十七条

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各行社要充分利用现场检查和非现场监测，重点围绕（）（）开展员工异常行为排查。

A. 关键业务

B. 关键人员

C. 关键岗位

D. 关键风险

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某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析，这份报告只限于课堂讨论使用，此行为（ ）。

A. 违反了“内幕交易”

B. 为课程需要做法正确

C. 涉及不当披露

D. 违反了“商业秘密和知识产权保护”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-2f26-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》规定：各业务部门主要负责人是本部门及本条线案防工作第一责任人，对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-4210-c01c-868af7467e00.html
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起（ ）日内向申请人颁发、换发金融许可证。

A. 30

B. 10

C. 15

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-593a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行开办保管箱业务，应当在场地、设备和处理软件等方面符合（ ），对用户身份进行核验确认。

A. 商业银行标准

B. 公安机关标准

C. 国家安全标准

D. 国家安检标准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-90db-c017-aa54c409c700.html
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根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全（），完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

A. 合规文化体系

B. 合规培训机制

C. 案防管理体系

D. 案件管理机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb8-a0c7-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，对金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）。

A. 处五万元以上十万元以下罚款

B. 处五万元以上三十万元以下罚款

C. 处五万元以上五十万元以下罚款

D. 处五万元以上二十万元以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0d-58da-c017-aa54c409c700.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例，确认为可疑的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、（）或行为特征的分析过程

A. 交易特征

B. 账户特征

C. 客户交易

D. 账户交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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