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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额，但设立农村商业银行的注册资本不得低于（）。

A、1亿元人民币

B、5亿元人民币

C、5000万元人民币

D、2亿元人民币

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制，建立健全突发事件应急预案体系，加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。

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现行宪法规定,地方各级审计机关对（）

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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

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中国人民银行在( )领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告

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各行社对本机构员工行为管理承担主体责任，应建立覆盖全面、授权明晰、（）的员工行为管理体系，加强日常监督和考评。

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“违法违规行为”是指违反法律、（）、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。

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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密，可以对复印件再复制、摘抄和存储。

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对省农信联社和各行社本部反洗钱检查主要内容包括但不限于（）

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内控合规部试题库（2000道）

国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额，但设立农村商业银行的注册资本不得低于（）。

A、1亿元人民币

B、5亿元人民币

C、5000万元人民币

D、2亿元人民币

答案：C

相关题目

农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制，建立健全突发事件应急预案体系，加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。

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现行宪法规定,地方各级审计机关对（）

A. 本级人民政府负责

B. 上一级审计机关负责

C. 本级人大及其常委会负责

D. 本级人民政府和上一级审计机关负责

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A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

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中国人民银行在( )领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

A. 国务院

B. 财政部

C. 国家发展改革委员会

D. 银监会

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各行社对本机构员工行为管理承担主体责任，应建立覆盖全面、授权明晰、（）的员工行为管理体系，加强日常监督和考评。

A. 奖惩结合

B. 教育为先

C. 制度为本

D. 相互制衡

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“违法违规行为”是指违反法律、（）、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为。

A. 操作风险

B. 内部规定

C. 行政法规

D. 风险化解政策

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反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密，可以对复印件再复制、摘抄和存储。

解析：不可以

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对省农信联社和各行社本部反洗钱检查主要内容包括但不限于（）

A. 制度建设情况

B. 机制建设情况

C. 报送工作情况

D. 宣传培训情况

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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额，但设立农村商业银行的注册资本不得低于（ ）。

国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整商业银行注册资本的最低限额，但设立农村商业银行的注册资本不得低于（）。