APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告?( )

A、自设立之日起2年

B、最近2年

C、最近3年

D、自设立之日起5年

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-0d5f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
以下属于一般异常行为线索的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553c-3192-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
中国人民银行为执行货币政策,可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-db04-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba5-1be9-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行不得向关系人发放信用贷款,不属于关系人的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf4-0430-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购,是指境内并购方企业通过( )等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-982e-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
最高额抵押担保权确定前,部分债权转让的,最高额抵押权不得转让,但是当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-509d-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
客户与监控名单匹配的,应当立即采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。具体措施包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5544-7ae6-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccb-4ef9-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起()个月。未能按期完成筹建工作的,申请人应在筹建期限届满前()个月向决定机关提交筹建延期报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbca-d19f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告?( )

A、自设立之日起2年

B、最近2年

C、最近3年

D、自设立之日起5年

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。

A. 十八周岁

B. 十六周岁

C. 十五周岁

D. 十四周岁

解析:《中华人民共和国刑法》第四十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-0d5f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
以下属于一般异常行为线索的是?

A. 经常出现迟到、早退或上班时间擅自离岗

B. 与客户交往过于密切

C. 违规代客办理业务

D. 本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

E. 经常散布不满或偏激言论

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553c-3192-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
中国人民银行为执行货币政策,可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a8-db04-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )连续性管理体系,明确组织结构和管理职能。

A. 业务

B. 管理

C. 经营

D. 工作

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十条:商业银行应当建立与其战略目标相一致的业务连续性管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba5-1be9-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行不得向关系人发放信用贷款,不属于关系人的是( )。

A. 董事

B. 监事

C. 公务员

D. 信贷业务人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf4-0430-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购,是指境内并购方企业通过( )等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。

A. 受让现有股权

B. 认购新增股权

C. 收购资产

D. 承接债务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d5-982e-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
最高额抵押担保权确定前,部分债权转让的,最高额抵押权不得转让,但是当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-509d-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
客户与监控名单匹配的,应当立即采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。具体措施包括但不限于()

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 终止金融交易

C. 拒绝转移、转换金融资产

D. 停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务

E. 依法冻结账户资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5544-7ae6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。

A. 自发行为

B. 社会义务

C. 法定义务

D. 自觉行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccb-4ef9-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起()个月。未能按期完成筹建工作的,申请人应在筹建期限届满前()个月向决定机关提交筹建延期报告。

A. 6个月,1个月

B. 6个月,2个月

C. 3个月,1个月

D. 3个月,2个月

解析:根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第十九条规定,农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起6个月。未能按期完成筹建工作的,申请人应在筹建期限届满前1个月向决定机关提交筹建延期报告。筹建延期不得超过一次,筹建延期的最长期限为3个月。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbca-d19f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载