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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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商业银行应当于每一会计年度终了多长时间内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告?( )

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、100天

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-4d94-c01c-868af7467e00.html
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高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任,确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上,制定合理的业务发展计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-dcea-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当根据本行市场风险状况和内部市场的变化情况,及时修订和完善市场风险管理政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-c366-c01c-868af7467e00.html
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侨居在国外的中国公民委托代理人的授权委托书,只要由委托人签名或盖章即可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-1237-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-8158-c01c-868af7467e00.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-ef05-c017-aa54c409c700.html
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运输中造成货物灭失、短少,承运人不承担违约责任的情况有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5513-cdea-c066-93a24d854e00.html
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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-f322-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信可疑交易监测标准主要参考因素为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5552-6ba7-c066-93a24d854e00.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应妥善保管相关合同和各类授权文件,授权文件终身有效,不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

商业银行应当于每一会计年度终了多长时间内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告?( )

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、100天

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-4d94-c01c-868af7467e00.html
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高管层承担商业银行资本充足率管理的最终责任,确保商业银行在测算、衡量资本与业务发展匹配状况的基础上,制定合理的业务发展计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-dcea-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当根据本行市场风险状况和内部市场的变化情况,及时修订和完善市场风险管理政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-c366-c01c-868af7467e00.html
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侨居在国外的中国公民委托代理人的授权委托书,只要由委托人签名或盖章即可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-1237-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
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人力资源部门负责洗钱风险管理的()

A. 人力资源保障

B. 人才培养保障

C. 人员培训保障

D. 人员考核保障

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-ef05-c017-aa54c409c700.html
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运输中造成货物灭失、短少,承运人不承担违约责任的情况有( )

A. 托运人未按时支付运费

B. 货物本身的自然性质

C. 货物的合理损耗

D. 货物未按时运达指定地点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5513-cdea-c066-93a24d854e00.html
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全国人民代表大会举行会议的时候,联名提出质询案的全国人大代表不得少于( )

A. 3人以上

B. 5人以上

C. 10人以上

D. 30 人以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbda-f322-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信可疑交易监测标准主要参考因素为()

A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C. 甘肃农信资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估及自评估结论

D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5552-6ba7-c066-93a24d854e00.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应妥善保管相关合同和各类授权文件,授权文件终身有效,不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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