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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容?( )

A、风险管理

B、内部控制

C、资本充足率

D、资产损失概率

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
甲丢失一部手机,被乙拾到,并张贴了招领启事。丙盗走该手机,卖给了二手手机店。丁以合理的价格在二手手机店买到。对此,下列哪一种说法是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc57-3bc4-c017-aa54c409c700.html
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赵鑫(男46岁)、王丽(女41岁)夫妇,有一个10岁的孩子,他们身体和经济条件都很好,热心公益事业,有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-a201-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-81ed-c017-aa54c409c700.html
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商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策,并监督战略与政策的执行情况的职能机构是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb68-11ea-c017-aa54c409c700.html
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《汽车贷款管理办法》所称汽车贷款是指贷款人向借款人发放的用于购买汽车(含二手车)的贷款,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d4-5346-c066-93a24d854e00.html
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对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的,可以免予刑事处罚,但是可以根据案件的不同情况,予以( )或者责令( ),或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552c-641b-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行对违反有关存款准备金管理规定的行为,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的,对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处罚款数额( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1c-e880-c017-aa54c409c700.html
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金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-e8b8-c01c-868af7467e00.html
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关于签订、履行合同失职被骗罪,下列表述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc70-5d7e-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱非现场检查可通过调阅反洗钱系统数据、抽查日常反洗钱工作资料等方式开展检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-c091-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

下列哪项不属于银行审慎经营规则的内容?( )

A、风险管理

B、内部控制

C、资本充足率

D、资产损失概率

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甲丢失一部手机,被乙拾到,并张贴了招领启事。丙盗走该手机,卖给了二手手机店。丁以合理的价格在二手手机店买到。对此,下列哪一种说法是正确的?(  )

A.    甲不能请求丁返还

B.    丙对手机的占有属于他主占有

C.    丁对手机的占有属于自主占有

D.    二手手机店存在恶意

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赵鑫(男46岁)、王丽(女41岁)夫妇,有一个10岁的孩子,他们身体和经济条件都很好,热心公益事业,有抚养教育被收养人的能力。现在他们希望收养一名地震后失去父母的孤儿。下列选项正确的是(  )。

A. 他们可以收养一名孤儿

B. 因为他们已经有子女,所以不能再收养孤儿

C. 因为他们的孩子已经10岁,所以不能再收养孤儿

D. 他们只能收养一名孤儿

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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。

A. 发生重大案件的

B. 对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C. 管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的

D. 以上选项都不是

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商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策,并监督战略与政策的执行情况的职能机构是( )。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 市场发展部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb68-11ea-c017-aa54c409c700.html
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《汽车贷款管理办法》所称汽车贷款是指贷款人向借款人发放的用于购买汽车(含二手车)的贷款,包括( )。

A. 个人汽车贷款

B. 经销商汽车贷款

C. 机构汽车贷款

D. 制造商汽车贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d4-5346-c066-93a24d854e00.html
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对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的,可以免予刑事处罚,但是可以根据案件的不同情况,予以( )或者责令( ),或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。

A. 训诫

B. 具结悔过

C. 赔礼道歉

D. 赔偿损失

解析:《中华人民共和国刑法》第三十七条

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中国人民银行对违反有关存款准备金管理规定的行为,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的,对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处罚款数额( ) 。

A. 1万元以下

B. 1万-5万元

C. 5万-10万元

D. 5万-50万元

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金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-e8b8-c01c-868af7467e00.html
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关于签订、履行合同失职被骗罪,下列表述不正确的是( )。

A. 本罪属于渎职犯罪

B. 本罪主体是一般主体

C. 本罪的行为发生在合同的签订和履行两个过程中

D. 金融机构的工作人员严重不负责任,造成大量外汇被骗购或者逃汇的,也从本罪论处

解析:签订、履行合同失职被骗罪主体是特殊主体,为国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员。

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反洗钱非现场检查可通过调阅反洗钱系统数据、抽查日常反洗钱工作资料等方式开展检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-c091-c01c-868af7467e00.html
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