A、对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管
B、对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管
C、对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管
D、对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管
答案：B
A、对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管
B、对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管
C、对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管
D、对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管
答案：B
A. 统一授信、统一授权
B. 分级授信、分级授权
C. 分级授信、统一授权
D. 统一授信、分级授权
解析：解析（出处）：《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发﹝2013﹞257号）第十四条: 银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
A. 领导审批制度
B. 逐级审批制度
C. 审贷分离、分级审批的制度
D. 信贷员审批制度
解析：金融机构通过第三方识别客户身份的，当第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施时，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
A. 20%
B. 25%
C. 35%
D. 50%
A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B. 违反保密规定，泄露有关信息的
C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D. 拒绝提供调查材料
A. 风险承受能力
B. 财务状况
C. 投资经验
D. 投资目的
E. 投资方式
A. 不相容岗位
B. 相联系岗位
C. 风险岗位
D. 相监督岗位
解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第十八条：商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。
