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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案？（）

A、国务院银行业监督管理机构

B、人民银行

C、财政部

D、工商局

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

全省农合机构反洗钱工作领导小组定期向( )报告反洗钱工作情况，及时向理（董）事会和监事会报告重大洗钱风险事件。

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业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可选定其中一种货币作为记账本位币，但编报的财务会计报告应当折算为人民币。（）

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《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。

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与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。

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下列不属于用益物权的是()

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

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中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立( )，但不得对银行业金融机构的账户透支。

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反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。

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商业银行自接管开始之日起，由谁行使商业银行的经营管理权力? ( )

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，银行业自律组织的章程应当向下列哪个机构备案？（）

A、国务院银行业监督管理机构

B、人民银行

C、财政部

D、工商局

答案：A

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全省农合机构反洗钱工作领导小组定期向( )报告反洗钱工作情况，及时向理（董）事会和监事会报告重大洗钱风险事件。

A. 理（董）事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 风险合规委员会

点击查看答案

业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可选定其中一种货币作为记账本位币，但编报的财务会计报告应当折算为人民币。（）

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《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。

点击查看答案

与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。

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下列不属于用益物权的是()

A. 留置权

B. 土地承包权

C. 宅基地使用权

D. 居住权

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十六条：商业银行内部控制评价应当由董事会指定的部门组织实施。

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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

解析：不应当

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中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立( )，但不得对银行业金融机构的账户透支。

A. 专用账户

B. 账户

C. 辅助账户

D. 资本类账户

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反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。

解析：反洗钱内部控制不能脱离金融机构的基本框架单独发挥作用

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商业银行自接管开始之日起，由谁行使商业银行的经营管理权力? ( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 当地人民法院

D. 接管组织

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