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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。

A、国务院银行业监督管理机构负责人报告

B、人民银行机构负责人报告

C、公安部门负责人报告

D、检查部门负责人报告

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-7b94-c01c-868af7467e00.html
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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,不可以采取下列哪项措施?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-8a12-c017-aa54c409c700.html
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依据《(中华人民共和国中国人民银行法》的规定,下列说法正确的是? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1d-522e-c017-aa54c409c700.html
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6月1日,方某的书店向刘某发出一份新书价目表;6月2日,刘某发出一封订购信,订购其中1000套《格林童话》,要求6月10日前寄到;6月3日,刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达,但由于邮局的原因,于6月13日才到;刘某见已超出自己所定期限,就未予理睬。方某久未见书款,遂向法院起诉。以下说法不正确的是(  ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc51-510f-c017-aa54c409c700.html
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金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息销毁,以免泄密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-65de-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应综合考虑合规风险与( )、( )、( )和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54de-f151-c066-93a24d854e00.html
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金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应首先送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-7c14-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
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商业银行的核心竞争力是( )。
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根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全(),完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向( )。

A、国务院银行业监督管理机构负责人报告

B、人民银行机构负责人报告

C、公安部门负责人报告

D、检查部门负责人报告

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-7b94-c01c-868af7467e00.html
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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,不可以采取下列哪项措施?( )

A. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利

C. 申请司法机关依法冻结其存款

D. 限制人身自由

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依据《(中华人民共和国中国人民银行法》的规定,下列说法正确的是? ( )

A. 中国人民银行的财务收支和会计事务,应当执行法律、行政法规和国家统一的财务、会计制接受国务院审计机关和财政部门依法分别进行的审计和监督

B. 中国人民银行的会计年度自阳历1月1日起至12月30日止

C. 中国人民银行的财务收支和会计事务,应当执行法律、行政法规和人民银行统一的财务、会计度,接受内部审计机关的审计和监督

D. 中国人民银行负责统一编制全国统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布

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6月1日,方某的书店向刘某发出一份新书价目表;6月2日,刘某发出一封订购信,订购其中1000套《格林童话》,要求6月10日前寄到;6月3日,刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达,但由于邮局的原因,于6月13日才到;刘某见已超出自己所定期限,就未予理睬。方某久未见书款,遂向法院起诉。以下说法不正确的是(  ).

A. 方某发出新书价目表是要约邀请

B. 刘某发出的要约是不可撤销的要约,但是可以撤回

C. 由于书到达时超过了刘某指定的期限,因此,承诺无效

D. 刘某应当支付书款

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金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息销毁,以免泄密。

解析:金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员或者中国保险监督管理委员会指定的机构。

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商业银行应综合考虑合规风险与( )、( )、( )和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 道德风险

解析:《商业银行合规风险管理指引》第四条。

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金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应首先送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-7c14-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

解析:不应当

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商业银行的核心竞争力是( )。

A. 吸存放贷

B. 支付中介

C. 货币创造

D. 风险管理

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根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全(),完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。

A. 合规文化体系

B. 合规培训机制

C. 案防管理体系

D. 案件管理机制

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