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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，由（）对银行业自律组织的活动进行指导和监督。

A、银行业金融机构总行

B、人民银行

C、国务院银行业监督管理机构

D、财政部

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

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某公司以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，只处罚个人，不处罚单位。

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商业银行应加强对小企业授信工作人员的培训，使其更新理念，掌握小企业授信业务特点和风险、控制方法，提高（）的能力，熟悉小企业授信工作职责和尽职要求，逐步形成良好的小企业信贷文化。

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对公信贷业务办理中，严禁擅自动用、抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金。

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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的（）

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法人金融机构高级管理层履行的洗钱风险管理职责主要包括（）

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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据，就是( )。

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法定继承中属于第一顺序继承人的是( )

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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点，对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关，对重要业务实行（）的制度，对授权、授信的执行情况进行监控。

题目内容

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内控合规部试题库（2000道）

《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，由（）对银行业自律组织的活动进行指导和监督。

A、银行业金融机构总行

B、人民银行

C、国务院银行业监督管理机构

D、财政部

答案：C

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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

解析：面市前

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解析：《中华人民共和国刑法》第一百七十五条

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A. 营销

B. 熟悉授信流程

C. 风险识别

D. 风险分类

E. 收集、整理、分析财务和非财务信息

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对公信贷业务办理中，严禁擅自动用、抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金。

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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的（）

A. 监督责任

B. 问责责任

C. 督导责任

D. 督查责任

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法人金融机构高级管理层履行的洗钱风险管理职责主要包括（）

A. 推动洗钱风险管理文化建设

B. 制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制

C. 审核洗钱风险管理政策和程序

D. 组织落实反洗钱信息系统和数据治理

E. 组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据，就是( )。

A. 本证

B. 反证

C. 直接证据

D. 间接证据

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法定继承中属于第一顺序继承人的是( )

A. 兄弟姐妹

B. 祖父母

C. 父母

D. 其他近亲属

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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

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A. 行长负责

B. 受权人负责

C. 领导集体负责

D. 双签有效

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，由（）对银行业自律组织的活动进行指导和监督。