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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构可以依法采取哪些措施?( )

A、对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组

B、对该银行业金融机构执行罚款

C、对该银行业金融机构高管取消任职资格

D、对该银行业金融机构吊销营业执照

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
银行业监督管理的目标是保持币值的稳定,并以此促进经济增长。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-8f85-c01c-868af7467e00.html
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员工行为排查中,发现的一般异常行为线索,主管人员应对行为人进行(),进行正确的教育引导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb0-dec0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当按照规定( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fa-cac7-c066-93a24d854e00.html
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商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-f446-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信贷款诉讼事项应按照贷款诉讼管理规定进行诉前评估,律师聘用事项可视情形一并提交审议审批,无诉讼效益的不得外聘律师代理诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ac-6b3b-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的职能不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc13-e545-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccce-c4f9-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为集中排查方式的是?
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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识,接受相关培训,并依( )原则开展工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-6fe5-c066-93a24d854e00.html
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下列哪一情形下,乙的请求依法应得到支持?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-3c34-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构可以依法采取哪些措施?( )

A、对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组

B、对该银行业金融机构执行罚款

C、对该银行业金融机构高管取消任职资格

D、对该银行业金融机构吊销营业执照

答案:A

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相关题目
银行业监督管理的目标是保持币值的稳定,并以此促进经济增长。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-8f85-c01c-868af7467e00.html
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员工行为排查中,发现的一般异常行为线索,主管人员应对行为人进行(),进行正确的教育引导。

A. 批评教育

B. 记过处分

C. 谈心谈话

D. 经济处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb0-dec0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当按照规定( )

A. 向中国人民银行缴存存款准备金

B. 留足备付金

C. 吸收存款全部用于发放贷款

D. 无需留足备付金

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商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-f446-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信贷款诉讼事项应按照贷款诉讼管理规定进行诉前评估,律师聘用事项可视情形一并提交审议审批,无诉讼效益的不得外聘律师代理诉讼。
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中国人民银行的职能不包括( )。

A. 维护金融稳定

B. 制定和执行货币政策

C. 批准银行业金融机构的设立、变更与终止

D. 防范和化解金融风险

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反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()

A. 现场检查

B. 现场走访

C. 反洗钱调查

D. 高管约谈

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以下属于员工行为集中排查方式的是?

A. 员工自查

B. 员工互查

C. 单位排查

D. 专项排查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553b-69ba-c066-93a24d854e00.html
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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识,接受相关培训,并依( )原则开展工作。

A. 关系人回避

B. 授信流程

C. 公平

D. 诚信

E. 公正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-6fe5-c066-93a24d854e00.html
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下列哪一情形下,乙的请求依法应得到支持?(  )

A.    甲应允乙同看话剧,但迟到半小时乙要求甲赔偿损失

B.    甲听说某公司股票可能大涨,便告诉乙,乙信以为真大量购进,事后该支股票大跌乙要求甲赔偿损失

C.    甲与其妻乙约定,如因甲出轨导致离婚,甲应补偿乙一栋别墅,后二人果然因甲出轨而离婚乙要求甲依约赔偿

D.    甲对乙承诺,如乙考上大学,乙出国旅游时甲将陪同,后乙果然考上大学,甲失约乙要求甲承担赔偿责任

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