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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,国务院银行业监督管理机构如何处理?( )

A、限期整顿

B、重新申报

C、予以撤销

D、予以取缔

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
违法发放贷款罪的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc77-4a6b-c017-aa54c409c700.html
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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd6-80c2-c017-aa54c409c700.html
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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce5-3b6b-c017-aa54c409c700.html
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发现员工异常行为线索后,主管人员应对行为人进行谈心谈话,进行正确的教育引导,督促行为人及时改正,并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb4-6bf9-c017-aa54c409c700.html
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以下关于商业银行风险的论述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb92-e12d-c017-aa54c409c700.html
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乙(16周岁)进城打工,用人单位要求乙提供银行卡号以便发放工资。乙忘带身份证,借用老乡甲的身份证以甲的名义办理了银行卡。乙将银行卡号提供给用人单位后,请甲保管银行卡。数月后,甲持该卡到银行柜台办理密码挂失,取出1万余元现金,拒不退还。甲的行为不构成下列哪些犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5524-fc4e-c066-93a24d854e00.html
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在各种风险发生前,对风险的类型及其产生的根源进行分析判断,以便对风险进行估算和控制,这是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8e-bc8f-c017-aa54c409c700.html
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下列事实,当事人无需举证证明:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5510-0c80-c066-93a24d854e00.html
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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小,确定人民法院主管民事纠纷的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-dd71-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,国务院银行业监督管理机构如何处理?( )

A、限期整顿

B、重新申报

C、予以撤销

D、予以取缔

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
违法发放贷款罪的主体是( )。

A. A.银行

B. B.银行工作人员

C. C.保险公司工作人员

D. D.银行或者其他金融机构的工作人员和单位

解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是( )。

A. 草原及煤矿都属于该村集体所有

B. 草原只能属于该村集体所有

C. 煤矿可以属于该村集体所有

D. 草原可以属于该村集体所有,煤矿只能属于国家所有

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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A. 合规部门

B. 业务部门

C. 内审部门

D. 培训部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce5-3b6b-c017-aa54c409c700.html
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发现员工异常行为线索后,主管人员应对行为人进行谈心谈话,进行正确的教育引导,督促行为人及时改正,并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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下列( )不属于银行业金融机构的审慎经营规则所包含的内容。

A. 损失准备金

B. 营业地址变更

C. 风险集中

D. 内部控制

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以下关于商业银行风险的论述,正确的是( )。

A. 商业银行的操作风险往往小于市场风险,因此商业银行应该更关注市场风险管理

B. 商业银行的操作风险也可能带来巨亏,因此应当比市场风险更加充分重视

C. 商业银行的各种类型的风险都可能带来巨大损失,都应当加以重视

D. 以上都不对

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乙(16周岁)进城打工,用人单位要求乙提供银行卡号以便发放工资。乙忘带身份证,借用老乡甲的身份证以甲的名义办理了银行卡。乙将银行卡号提供给用人单位后,请甲保管银行卡。数月后,甲持该卡到银行柜台办理密码挂失,取出1万余元现金,拒不退还。甲的行为不构成下列哪些犯罪?

A. 信用卡诈骗罪

B. 诈骗罪

C. 盗窃罪

D. 侵占罪

解析:①本案中,银行卡属于甲所有。甲持有自己所有的银行卡去银行柜台办理密码挂失,取出1万多元现金的,加上银行职员没有被欺骗,故甲的行为不属于“冒用他人信用卡”骗取财物的情形,不构成信用卡诈骗罪或者诈骗罪。A、B选项说法错误。②乙以甲的名义办理银行卡,银行卡中记载的债权在法律上属于甲,即甲与银行之间存在债权债务关系。故甲从银行取走现金的,属于其债权实现的行为,不成立盗窃罪。但是,甲取出的现金属于乙所有,乙与甲之间存在金钱的保管关系,即乙所有、甲占有。如果事后甲将现金归还乙的,甲不成立犯罪;如果甲将现金非法据为己有,拒不退还的,应成立侵占罪。C选项说法错误,D选项说法正确。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5524-fc4e-c066-93a24d854e00.html
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在各种风险发生前,对风险的类型及其产生的根源进行分析判断,以便对风险进行估算和控制,这是( )。

A. 风险识别

B. 风险计量

C. 风险监测

D. 风险控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8e-bc8f-c017-aa54c409c700.html
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下列事实,当事人无需举证证明:( )。

A. 关于回避的事实

B. 自然规律及定理

C. 众所周知的事实

D. 已为有效公证文书所证明的事实

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5510-0c80-c066-93a24d854e00.html
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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小,确定人民法院主管民事纠纷的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-dd71-c01c-868af7467e00.html
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