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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,怎样处理?( )

A、并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

B、并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C、并处违法所得三倍以上五倍以下罚款

D、并处违法所得一倍以上四倍以下罚款

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
( )周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人,实施民事法律行为由其法定代理人代理或者经其法定代理人同意、追认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2b-ae7e-c017-aa54c409c700.html
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行政处罚与行政处分是两个不同的概念,它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁;行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-ba7f-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立( ),但不得对银行业金融机构的账户透支。
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,对银行业金融机构违法行为进行处罚的种类有哪几种?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ff-54e9-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,有何要求?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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电子银行内控制度的评估,应至少包括的内容有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d8-0d4a-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-f9ff-c017-aa54c409c700.html
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()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
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关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc93-8a11-c017-aa54c409c700.html
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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-7b94-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构未经批准设立分支机构的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,怎样处理?( )

A、并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

B、并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C、并处违法所得三倍以上五倍以下罚款

D、并处违法所得一倍以上四倍以下罚款

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
( )周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人,实施民事法律行为由其法定代理人代理或者经其法定代理人同意、追认。

A. 8

B. 7

C. 9

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2b-ae7e-c017-aa54c409c700.html
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行政处罚与行政处分是两个不同的概念,它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁;行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-ba7f-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立( ),但不得对银行业金融机构的账户透支。

A. 专用账户

B. 账户

C. 辅助账户

D. 资本类账户

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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,对银行业金融机构违法行为进行处罚的种类有哪几种?( )

A. 责令限期改正

B. 没收违法所得

C. 罚款

D. 责令停业整顿、吊销经营许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ff-54e9-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,有何要求?( )

A. 有权要求其协助处置相关事务

B. 有权要求其履行职责

C. 有权要求其减少风险

D. 有权要求其追回损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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电子银行内控制度的评估,应至少包括的内容有( )。

A. 内部控制体系总体建设的科学性与适宜性

B. 董事会和高级管理层在电子银行安全和风险管理体系中的职责,以及相关部门职责和责任的合理性

C. 安全监控机制的建设与运行情况

D. 内部审计制度的建设与运行情况

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银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管?( )

A. 对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

B. 对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

C. 对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

D. 对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-f9ff-c017-aa54c409c700.html
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()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A. 高级管理层

B. 监事会

C. 董事会

D. 法定代表人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-febd-c017-aa54c409c700.html
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关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。

A. 合规文化包括企业文化

B. 合规文化与企业文化是并列的

C. 合规文化是企业文化的重要组成部分

D. 合规文化比企业文化重要

解析:合规文化是企业文化的重要组成部分

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现金和无记名有价证券的私运是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-7b94-c01c-868af7467e00.html
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