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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，怎样处理？（ ）

A、处三十万元以上二百万元以下罚款

B、处四十万元以上二百万元以下罚款

C、处五十万元以上一百万元以下罚款

D、处五十万元以上二百万元以下罚款

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
根据需要商业银行可在法定的会计账册外另立会计账册。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-029c-c01c-868af7467e00.html
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完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-dfc4-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行信用风险缓释监管资本计量指引》指出如果抵质押物被托管方持有，商业银行应确保托管方将抵质押物与其自有资产分离，并对托管资产实物与账目进行有效动态管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-5998-c01c-868af7467e00.html
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，借调、委派、上挂和派遣制人员，由（）负责日常员工行为管理，员工所在行社协助做好员工行为管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-4aff-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统，协调银行业金融机构相互之间的清算事项，提供清算服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1b-5a66-c017-aa54c409c700.html
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发现员工异常行为线索后，主管人员应认真听取行为人的说明和解释，立即向高级管理层报告相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-1940-c01c-868af7467e00.html
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在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-903a-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以账户为监测单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法采取哪些措施？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc07-a847-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，怎样处理？（ ）

A、处三十万元以上二百万元以下罚款

B、处四十万元以上二百万元以下罚款

C、处五十万元以上一百万元以下罚款

D、处五十万元以上二百万元以下罚款

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
根据需要商业银行可在法定的会计账册外另立会计账册。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-029c-c01c-868af7467e00.html
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完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

解析：不是绝对的

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《商业银行信用风险缓释监管资本计量指引》指出如果抵质押物被托管方持有，商业银行应确保托管方将抵质押物与其自有资产分离，并对托管资产实物与账目进行有效动态管理。
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，借调、委派、上挂和派遣制人员，由（）负责日常员工行为管理，员工所在行社协助做好员工行为管理。

A. 所属单位

B. 上级机构

C. 上级领导

D. 用人部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-4aff-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统，协调银行业金融机构相互之间的清算事项，提供清算服务。

A. 组织

B. 协助

C. 协助组织

D. 组织或者协助组织

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1b-5a66-c017-aa54c409c700.html
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发现员工异常行为线索后，主管人员应认真听取行为人的说明和解释，立即向高级管理层报告相关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-1940-c01c-868af7467e00.html
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在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（ ）。

A. 临时身份证

B. 机动车驾驶证

C. 军官证

D. 护照

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-903a-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以账户为监测单位。

解析：客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法采取哪些措施？（ ）

A. 对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组

B. 对该银行业金融机构执行罚款

C. 对该银行业金融机构高管取消任职资格

D. 对该银行业金融机构吊销营业执照

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc07-a847-c017-aa54c409c700.html
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