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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，怎样处理？（ ）

A、可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任

B、可以责令限期整改；构成犯罪的，依法追究刑事责任

C、可以责令撤销机构；构成犯罪的，依法追究刑事责任

D、可以予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴，将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccaa-e2e1-c017-aa54c409c700.html
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（ ）是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下，某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc7-7e48-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-60c0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-e425-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-a8b9-c01c-868af7467e00.html
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下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5540-ffc8-c066-93a24d854e00.html
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农信机构要坚持（）的原则，严肃处理违规失职人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8a-da88-c017-aa54c409c700.html
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诉讼代表人，是指在代表人诉讼中，由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的，以自己的名义参加诉讼，从而维护全体当事人及自身民事权益的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-f114-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估，根据评估分值，以下属于良好的是（）。
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《中华人民共和国银行业监督管理法》是约束银行业金融机构的，对社会其他部门没有任何约束。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-3ac2-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库（2000道）

银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，怎样处理？（ ）

A、可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任

B、可以责令限期整改；构成犯罪的，依法追究刑事责任

C、可以责令撤销机构；构成犯罪的，依法追究刑事责任

D、可以予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴，将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的（）。

A. 主要措施

B. 重要依据

C. 重要措施

D. 重要手段

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（ ）是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下，某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析：根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十一条规定，市场价值是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下，某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

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法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的（）

A. 实施责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 领导责任

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商业银行可以采用内部评级法或监管映射法计量专业贷款的信用风险和监管资本要求。
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门24小时内报突发事件。
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下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

A. 可区分为条文之规与不成文规

B. 可分为外规与内规

C. 包括法律、规则和准则

D. 所有的规则都具有法律强制性

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农信机构要坚持（）的原则，严肃处理违规失职人员。

A. 一案四问责

B. 上追两级

C. 从严从重

D. 尽职免责、失职追责

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诉讼代表人，是指在代表人诉讼中，由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的，以自己的名义参加诉讼，从而维护全体当事人及自身民事权益的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-f114-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估，根据评估分值，以下属于良好的是（）。

A. 60分（含）以上75分

B. 60分以下

C. 75分（含）以上90分以下

D. 90分（含）以上

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《中华人民共和国银行业监督管理法》是约束银行业金融机构的，对社会其他部门没有任何约束。（ ）
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