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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查,情节特别严重或者逾期不改正的,国务院银行业监督管理机构怎样处理?( )

A、可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B、可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

C、可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

D、可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
当事人对监督检查部门作出的处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日( )起内向上一级主管机关申请复议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-8f50-c017-aa54c409c700.html
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双方或者一方当事人是公民的,申请执行的期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4d-6681-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-d4b6-c017-aa54c409c700.html
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按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-3186-c01c-868af7467e00.html
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按照民事诉讼证据来源的不同,可以将证据分为原始证据和派生证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-b95f-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行不得向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。( )
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宪法的基本原则有(  ) 。
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下列选项我国婚姻法不禁止的是(  ).
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犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-0d5f-c017-aa54c409c700.html
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某商业银行未经批准设立分支机构,且没有违法所得或者违法所得不足50万元的,应对其罚款额度为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbeb-46c8-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查,情节特别严重或者逾期不改正的,国务院银行业监督管理机构怎样处理?( )

A、可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B、可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

C、可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

D、可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
当事人对监督检查部门作出的处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日( )起内向上一级主管机关申请复议。

A. 五日

B. 十日

C. 十五日

D. 二十日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-8f50-c017-aa54c409c700.html
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双方或者一方当事人是公民的,申请执行的期限为( )。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 2年

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。

A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-d4b6-c017-aa54c409c700.html
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按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-3186-c01c-868af7467e00.html
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按照民事诉讼证据来源的不同,可以将证据分为原始证据和派生证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-b95f-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行不得向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-4809-c01c-868af7467e00.html
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宪法的基本原则有(  ) 。

A. 人民主权原则

B. 基本人权原则

C. 法治原则

D. 权力制约原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f0-8a0f-c066-93a24d854e00.html
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下列选项我国婚姻法不禁止的是(  ).

A.    包办婚姻

B.    买卖婚姻

C.    借婚姻索取财物

D. 结婚时男方送给女方彩礼

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc59-a9c3-c017-aa54c409c700.html
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犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。

A. 十八周岁

B. 十六周岁

C. 十五周岁

D. 十四周岁

解析:《中华人民共和国刑法》第四十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-0d5f-c017-aa54c409c700.html
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某商业银行未经批准设立分支机构,且没有违法所得或者违法所得不足50万元的,应对其罚款额度为( )。

A. 10万元以上50万元以下

B. 50万元以上200万元以下

C. 50万元以上100万元以下

D. 30万元以上100万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbeb-46c8-c017-aa54c409c700.html
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