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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列哪种措施？（ ）

A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

C、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

D、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
律师事务所入库应出具承诺书，就理解并遵守甘肃农信外聘律师管理要求及相关事项作出承诺。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-8cf9-c01c-868af7467e00.html
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经国家金融监督管理局评议并被认为达到有关资质要求的金融机构电子银行安全评估机构，每次资质认定的有效期（ ）年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb66-6e80-c017-aa54c409c700.html
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诉讼代表人，是指在代表人诉讼中，由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的，以自己的名义参加诉讼，从而维护全体当事人及自身民事权益的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-f114-c01c-868af7467e00.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保，双方在借款合同中约定， 借款期满后如乙的债权未受清偿时，则该房屋所有权归乙所有，甲无条件配合办 理房屋过户登记手续。就此，以下表述正确的是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-6f41-c017-aa54c409c700.html
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以物的使用、收益为目的而设立的物权是用益物权，例如地上权、典权、抵押权等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-3dcd-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》要求：商业银行应将客户违约信息及时录人人民银行征信管理信息系统进行通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-67a1-c01c-868af7467e00.html
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借调、委派、上挂和派遣制人员，由用人部门负责日常员工行为管理，员工所在行社协助做好员工行为管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cf-cde0-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（ ）
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金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e7-14df-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行金融创新指引》对商业银行应优化内部组织结构和业务流程的基本要求是形成（ ）。
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列哪种措施？（ ）

A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

C、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

D、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

答案：A

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律师事务所入库应出具承诺书，就理解并遵守甘肃农信外聘律师管理要求及相关事项作出承诺。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-8cf9-c01c-868af7467e00.html
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经国家金融监督管理局评议并被认为达到有关资质要求的金融机构电子银行安全评估机构，每次资质认定的有效期（ ）年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb66-6e80-c017-aa54c409c700.html
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诉讼代表人，是指在代表人诉讼中，由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的，以自己的名义参加诉讼，从而维护全体当事人及自身民事权益的人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b7-f114-c01c-868af7467e00.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙做担保，双方在借款合同中约定， 借款期满后如乙的债权未受清偿时，则该房屋所有权归乙所有，甲无条件配合办 理房屋过户登记手续。就此，以下表述正确的是：

A. 借款合同无效

B. 借款合同有效但该担保条款无效

C. 借款合同无效但该担保条款有效

D. 借款合同有效该担保条款有效，但债权人仅能就该房屋优先受偿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc46-6f41-c017-aa54c409c700.html
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以物的使用、收益为目的而设立的物权是用益物权，例如地上权、典权、抵押权等。
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《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》要求：商业银行应将客户违约信息及时录人人民银行征信管理信息系统进行通报。
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借调、委派、上挂和派遣制人员，由用人部门负责日常员工行为管理，员工所在行社协助做好员工行为管理。
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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（ ）
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金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

解析：委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

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《商业银行金融创新指引》对商业银行应优化内部组织结构和业务流程的基本要求是形成（ ）。

A. 前台营销服务职能完善

B. 中台风险控制严密

C. 后台保障支持有力

D. 实现前、中、后台的相互分离与有效的协调配合

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