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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理?( )

A、依法给予纪律处分

B、依法追究法律责任

C、依法追究刑事责任

D、依法给予行政处分

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-cffd-c017-aa54c409c700.html
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民事诉讼法规定:“人民法院对必须到庭的被告,经两次传票传唤,无正当理由拒不到庭的,可以( )。”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4c-3c99-c017-aa54c409c700.html
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简易程序可以转为普通程序,普通程序也可以转为简易程序
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-c25b-c01c-868af7467e00.html
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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格按照会计制度办理基金账务核算,正确反映资金往来活动,并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-7d21-c01c-868af7467e00.html
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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-e843-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求提供下列哪些信息? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fc-ba6d-c066-93a24d854e00.html
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诉讼时效届满后,权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
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贷款人超越或变相超越权限审批流动资金贷款的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-2c74-c017-aa54c409c700.html
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甲给乙开了一张2万元现金支票,乙将支票背书转让给丙,后甲发现被乙欺诈,但丙拿着支票向甲要求偿付时,甲必须给丙2万元,这说明了票据的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbb-d09c-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理?( )

A、依法给予纪律处分

B、依法追究法律责任

C、依法追究刑事责任

D、依法给予行政处分

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分( )。

A. 认可

B. 许可

C. 授权

D. 授意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-cffd-c017-aa54c409c700.html
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民事诉讼法规定:“人民法院对必须到庭的被告,经两次传票传唤,无正当理由拒不到庭的,可以( )。”

A. 拘留

B. 拘传

C. 缺席判决

D. 判决其败诉

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简易程序可以转为普通程序,普通程序也可以转为简易程序
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bd-c25b-c01c-868af7467e00.html
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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当严格按照会计制度办理基金账务核算,正确反映资金往来活动,并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-7d21-c01c-868af7467e00.html
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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0204-e843-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求提供下列哪些信息? ( )

A. 财务会计资料

B. 业务合同

C. 有关经营管理方面的其他信息

D. 职工收入明细

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fc-ba6d-c066-93a24d854e00.html
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诉讼时效届满后,权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
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贷款人超越或变相超越权限审批流动资金贷款的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:( )

A. 责令贷款人限期改正

B. 责令贷款人限期改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五十万元以上二百万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,由公安机关依法给予治安管理处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb77-2c74-c017-aa54c409c700.html
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甲给乙开了一张2万元现金支票,乙将支票背书转让给丙,后甲发现被乙欺诈,但丙拿着支票向甲要求偿付时,甲必须给丙2万元,这说明了票据的( )

A. 设权性

B. 要式性

C. 无因性

D. 文义性

解析:票据是一种无因证券。票据的持票人行使票据权利时,无须说明其取得票据的原因,只要占有票据就可以行使票据权利。至于取得票据的原因,持票人无说明的义务,债务人也无审查的权利,即使取得票据的原因关系无效,对票据关系也不发生影响。票据的无因性,有利于保障持票人的权利和票据的顺利流通。

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