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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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银行业监督管理机构实施现场检查时，检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构( )检查。

A、不得拒绝

B、必须接受

C、有权拒绝

D、视情况而定

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
甲在商场恶意透支消费进而成立信用卡诈骗罪的，其中商场收银员是被骗人，发卡银行是被害人，甲的行为属于三角诈骗
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ca-f7f5-c01c-868af7467e00.html
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监管部门发出《行政处罚意见告知书》，当事人要求听证的，应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起（ ）个工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，说明听证的要求和理由，并签字或盖章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb73-adde-c017-aa54c409c700.html
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金融机构董事会应至少（ ）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
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如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关，不构成洗钱犯罪，或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题，没有必要调查核实的，可以不启动调查核实程序。
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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-488a-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以责令暂停部分业务、 停止批准开办新业务。（ ）
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则，（ ），不得实施授信。
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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案，从律师库中选择律师事务所，结合律师评价考核情况，合理比对确定拟聘用律师，明确聘用事项内容，按相关程序提交审议审批。（ ）
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法院和诉讼参与人会合在一起共同为诉讼行为的时间叫做期日。
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以下哪项不属于贷款新规的指导原则（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb80-dc8f-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

银行业监督管理机构实施现场检查时，检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构( )检查。

A、不得拒绝

B、必须接受

C、有权拒绝

D、视情况而定

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
甲在商场恶意透支消费进而成立信用卡诈骗罪的，其中商场收银员是被骗人，发卡银行是被害人，甲的行为属于三角诈骗

解析：甲在商场恶意透支的行为，欺骗的对象是商场的收银员，但是遭受损失的是发卡银行，甲的行为属于三角诈骗。

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监管部门发出《行政处罚意见告知书》，当事人要求听证的，应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起（ ）个工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，说明听证的要求和理由，并签字或盖章。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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金融机构董事会应至少（ ）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

A. 每年

B. 每二年

C. 每三年

D. 每五年

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如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关，不构成洗钱犯罪，或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题，没有必要调查核实的，可以不启动调查核实程序。
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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )

A. 国家宏观调控

B. 财政政策

C. 货币政策制定

D. 货币政策调整

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银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以责令暂停部分业务、 停止批准开办新业务。（ ）
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则，（ ），不得实施授信。

A. 授信条件未落实

B. 绕过授信条件条件

C. 授信条件发生变更未上报的

D. 授信条件发生变更未重新决策的

E. 逆操作流程授信的

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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案，从律师库中选择律师事务所，结合律师评价考核情况，合理比对确定拟聘用律师，明确聘用事项内容，按相关程序提交审议审批。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
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法院和诉讼参与人会合在一起共同为诉讼行为的时间叫做期日。
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以下哪项不属于贷款新规的指导原则（ ）。

A. 全流程管理原则

B. 协议承诺原则

C. 审慎经营原则

D. 实贷实付原则

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