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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )

A、财政部

B、银行业监督管理机构

C、各商业银行

D、所有银行业金融机构

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-20ff-c01c-868af7467e00.html
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甲、乙为夫妻,甲经常赌博,但赢的钱用于夫妻共同消费,后甲因赌博欠下巨额外债.根据《婚姻法》的有关规定,下列表述不正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-0006-c017-aa54c409c700.html
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安全评估按照管辖业务分工,由省、市、县三级( )会同同级银行业监督管理部门负责组织并具体组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-f2a1-c017-aa54c409c700.html
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在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-7090-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立科学、有效的( ),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-9535-c017-aa54c409c700.html
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各审计中心(组)负责督导辖内行社开展案防工作,指导行社开展案防自评估工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-2a86-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
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商业银行的内部审计应当具有充分的独立性,实行全行系统垂直管理。下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5a-37bf-c017-aa54c409c700.html
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双方或者一方当事人是公民的,申请执行的期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4d-6681-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )

A、财政部

B、银行业监督管理机构

C、各商业银行

D、所有银行业金融机构

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
科技信息部门为洗钱风险管理提供必要的软件设备和技术支持。

解析:硬件设备

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-20ff-c01c-868af7467e00.html
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甲、乙为夫妻,甲经常赌博,但赢的钱用于夫妻共同消费,后甲因赌博欠下巨额外债.根据《婚姻法》的有关规定,下列表述不正确的是(  )。

A. 如果乙向法院提出离婚诉讼,法院应当认定为夫妻感情确已破裂

B. 甲因赌博欠下的债务应当认定为甲的个人债务,妻子乙不负偿还义务

C. 乙在提出离婚请求时,可以一并提出损害赔偿请求

D. 即便是夫妻关于共同偿还赌债的协议,那么妻子乙也可以对该债务不予偿还

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安全评估按照管辖业务分工,由省、市、县三级( )会同同级银行业监督管理部门负责组织并具体组织实施。

A. 人民银行

B. 检察机关

C. 公安机关

D. 监察机关

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在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息

A. 资金来源

B. 经济状况

C. 经营活动

D. 资金用途

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbe-7090-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立科学、有效的( ),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

A. 激励约束机制

B. 合规规范体系

C. 薪酬管理机制

D. 风险管理体系

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第九条,商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制,培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

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各审计中心(组)负责督导辖内行社开展案防工作,指导行社开展案防自评估工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-2a86-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括()

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554c-2783-c066-93a24d854e00.html
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商业银行的内部审计应当具有充分的独立性,实行全行系统垂直管理。下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由( )负责。

A. 监事会

B. 董事会

C. 董事长

D. 监事长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5a-37bf-c017-aa54c409c700.html
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双方或者一方当事人是公民的,申请执行的期限为( )。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 2年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4d-6681-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:授信审查人员应出具书面审查意见,对授信审查意见负责;授信审批人员应出具审批意见,不对审批意见完全负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-07ee-c01c-868af7467e00.html
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