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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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中国人民银行的预算通过合法程序审核后,纳入中央预算,接受( )的预算执行监督。

A、审计署

B、银行业监督管理机构

C、国务院财政部门

D、人民代表大会财经委员会

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
我国公民的人身自由权包括(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f4-3b7a-c066-93a24d854e00.html
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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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保证担保的范围包括( )
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可疑交易以账户为监测单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdc-7d82-c017-aa54c409c700.html
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对银行业金融机构的所有境内外分支机构,怎样监督管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc05-63e5-c017-aa54c409c700.html
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在共同犯罪中起( )或者( )作用的,是从犯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-024d-c017-aa54c409c700.html
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董事会不容许商业银行内部人和关联股东的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-4e5f-c01c-868af7467e00.html
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贷款人应按照借款合同约定,通过贷款人受托支付或借款人委托支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-8b2d-c01c-868af7467e00.html
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个人贷款申请应具备的条件:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c3-eead-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行的预算通过合法程序审核后,纳入中央预算,接受( )的预算执行监督。

A、审计署

B、银行业监督管理机构

C、国务院财政部门

D、人民代表大会财经委员会

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
我国公民的人身自由权包括(  )。

A. 公民的人身自由不受侵犯

B. 公民的人格尊严不受侵犯

C. 公民的住宅不受侵犯

D. 公民的通信自由和通信秘密受法律保护

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f4-3b7a-c066-93a24d854e00.html
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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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保证担保的范围包括( )

A. 主债权及利息

B. 违约金

C. 损害赔偿金

D. 实现债权的费用

解析:保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的。保证人应当对全部债务承担责任。

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可疑交易以账户为监测单位。

解析:客户

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政策性银行、商业银行等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记的内容包括()。

A. 汇款人的姓名或名称

B. 汇款人的账号、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 以上都是

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对银行业金融机构的所有境内外分支机构,怎样监督管理?( )

A. 分级监管

B. 属地监管

C. 实行并表监督管理

D. 授权监管

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在共同犯罪中起( )或者( )作用的,是从犯。

A. 次要 辅助

B. 次级 辅助

C. 次要 次级

D. 次级 主要

解析:《中华人民共和国刑法》第二十七条

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董事会不容许商业银行内部人和关联股东的交易。
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贷款人应按照借款合同约定,通过贷款人受托支付或借款人委托支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-8b2d-c01c-868af7467e00.html
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个人贷款申请应具备的条件:( )

A. 借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

B. 贷款用途明确合法

C. 贷款申请数额、期限和币种合理

D. 借款人具备还款意愿和还款能力

E. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

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