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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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伪造、变造人民币，出售伪造、变造的人民币，或者明知是伪造、变造的人民币而运输，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，由公安机关处( )以下拘留、一万元以下罚款。

A、三日

B、三个月

C、三十日

D、十五日

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过，并由高级管理层负责实施。

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私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分。( )

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银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以没收。（）

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。

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下列表述不正确的一项是( )。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估，根据评估分值，以下属于优秀的是（）。

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以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。

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监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )

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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门相同的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。（）

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商业银行小企业授信工作人员及授信工作尽职评价人员应遵循（）原则，独立履行职责，不受人为的外部因素干扰。

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

伪造、变造人民币，出售伪造、变造的人民币，或者明知是伪造、变造的人民币而运输，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，由公安机关处( )以下拘留、一万元以下罚款。

A、三日

B、三个月

C、三十日

D、十五日

答案：D

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客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过，并由高级管理层负责实施。

解析：客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过，并由高级管理层中指定专人负责实施

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私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分。( )

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。

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下列表述不正确的一项是( )。

A. 设立商业银行的注册资本最低限额为10亿元人民币

B. 城市合作商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币

C. 农村合作商业银行的注册资本最低限额为5000万元人民币

D. 中国银行业监督管理机构根据经济发展可以调整注册资本最低限额，可以高于也可以适当低于法定最低限额

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A. 60分（含）以上75分

B. 60分以下

C. 90分（含）以上

D. 75分（含）以上90分以下

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以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。

A. 业务的开拓创新

B. 经营管理的发展

C. 外部监管压力

D. 重大违规案例

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监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )

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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门相同的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。（）

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十二条：商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。

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商业银行小企业授信工作人员及授信工作尽职评价人员应遵循（）原则，独立履行职责，不受人为的外部因素干扰。

A. 公平

B. 客观

C. 自律

D. 公正

E. 诚信

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