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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立账户,( ) 对银行业金融机构的账户透支。

A、可以

B、根据条件

C、不得

D、选择性

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ee-428e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行从事( )等个人理财顾问服务活动的业务人员,以及相关协助人员,应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c9-3969-c066-93a24d854e00.html
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农信机构要建立与其()相适应的案防工作架构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-d08e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当建立必要的委托投资审计制度,保证商业银行代理客户的投资活动符合( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb58-9bf9-c017-aa54c409c700.html
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现行宪法规定,我国的根本制度是 ( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd2-fb93-c017-aa54c409c700.html
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《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行实施行政处罚时,有权对金融违法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和其他直接责任人员提出纪律处分建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-190c-c01c-868af7467e00.html
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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押,分别担保乙、丙各 5 万元的债权, 由于该物的抵押合同属于自愿登记,乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记,丙 与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记,后甲无力偿还债务,则拍卖抵押物的 价款应()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc48-b92b-c017-aa54c409c700.html
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我国各级人大代表都要向人民负责,人民有权直接罢免他们。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-3fd1-c01c-868af7467e00.html
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行为人出售、运输假币后又使用的,以出售、运输假币罪处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-fa87-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-c2bc-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立账户,( ) 对银行业金融机构的账户透支。

A、可以

B、根据条件

C、不得

D、选择性

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ee-428e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行从事( )等个人理财顾问服务活动的业务人员,以及相关协助人员,应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况等。

A. 外汇买卖

B. 财务规划

C. 黄金投资

D. 投资顾问

E. 产品推介

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c9-3969-c066-93a24d854e00.html
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农信机构要建立与其()相适应的案防工作架构。

A. 经营范围

B. 业务规模

C. 风险状况

D. 风险事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-d08e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当建立必要的委托投资审计制度,保证商业银行代理客户的投资活动符合( )。

A. 利益最大化要求

B. 与客户的事先约定

C. 客户的投资目标

D. 银行的利益

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现行宪法规定,我国的根本制度是 ( ) 。

A. 民主集中制度

B. 人民代表大会制度

C. 社会主义制度

D. 人民民主专政制度

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《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行实施行政处罚时,有权对金融违法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和其他直接责任人员提出纪律处分建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-190c-c01c-868af7467e00.html
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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押,分别担保乙、丙各 5 万元的债权, 由于该物的抵押合同属于自愿登记,乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记,丙 与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记,后甲无力偿还债务,则拍卖抵押物的 价款应()

A. 先向乙清偿

B. 先向丙清偿

C. 按比例清偿

D. 由于甲乙合同没有登记,因而乙不能获得清偿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc48-b92b-c017-aa54c409c700.html
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我国各级人大代表都要向人民负责,人民有权直接罢免他们。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0196-3fd1-c01c-868af7467e00.html
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行为人出售、运输假币后又使用的,以出售、运输假币罪处罚。

解析:行为人出售、运输假币后又使用的,以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-fa87-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()

A. 违背职业道德或执业纪律的

B. 未尽职履责或因过错损害农合机构权益的

C. 同一法律事务中接受对方当事人委托的

D. 泄露农合机构保密信息的

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