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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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中国人民银行的全部资本由( )出资。

A、国家发展改革委员会

B、财政部

C、国家

D、国有资产管理委员会

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以询问涉嫌违法事项有关的单位和个人要求其对有关情况作出说明。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-fe23-c01c-868af7467e00.html
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具备五年以上合规或风险工作经历，或者具有所在行业十年以上工作经历
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )
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现行宪法规定，全国人民代表大会批准省、自治区、直辖市的建置及其区域划分 ( )。
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并表监管是一种目标性监管。除了一些必要的强制性要求，并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准，只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-3840-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的（ ）和中国银行业监督管理委员会的有关规定。
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国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-fce6-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以依照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关条款进行处理外，还可区别情形，给直接负责的董事、高级管理人员采取什么措施？（ ）
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相关单位可以印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通。（ ）
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商业银行经营担保和承诺类业务应当（ ）。
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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行的全部资本由( )出资。

A、国家发展改革委员会

B、财政部

C、国家

D、国有资产管理委员会

答案：C

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相关题目
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以询问涉嫌违法事项有关的单位和个人要求其对有关情况作出说明。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-fe23-c01c-868af7467e00.html
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具备五年以上合规或风险工作经历，或者具有所在行业十年以上工作经历
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督? ( )

A. 执行有关存款准备金管理规定的行为

B. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关人民币管理规定的行为

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现行宪法规定，全国人民代表大会批准省、自治区、直辖市的建置及其区域划分 ( )。
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并表监管是一种目标性监管。除了一些必要的强制性要求，并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准，只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。（ ）
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《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的（ ）和中国银行业监督管理委员会的有关规定。

A. 财务制度

B. 会计制度

C. 审计制度

D. 内控制度

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国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0194-fce6-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以依照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关条款进行处理外，还可区别情形，给直接负责的董事、高级管理人员采取什么措施？（ ）

A. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

B. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

D. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限从事银行业工作

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相关单位可以印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a7-9510-c01c-868af7467e00.html
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商业银行经营担保和承诺类业务应当（ ）。

A. 有充足的资金

B. 有真实交易的背景

C. 有相关部门的批复

D. 有近三个月流水

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