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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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中国人民银行发行新版人民币,应当将发行时间、面额、图案、( )、 规格予以公告。

A、数量

B、防伪标准

C、式样

D、版次

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
商业银行工作人员违反商业银行法规定玩忽职守造成损失,构成犯罪的,负什么责任? ()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfa-4ed5-c017-aa54c409c700.html
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对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪的,国务院银行业监督管理机构怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc09-6947-c017-aa54c409c700.html
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民事诉讼法规定:“人民法院对必须到庭的被告,经两次传票传唤,无正当理由拒不到庭的,可以( )。”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4c-3c99-c017-aa54c409c700.html
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对既属于大额交易又属于可疑交易的,反洗钱系统将()生成相应上报信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-cbbd-c017-aa54c409c700.html
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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-9f8c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-436b-c017-aa54c409c700.html
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已完成的登记,由于当初登记手续的错误或者遗漏,致使登记与原始登记的实体权利关系不一致,可进行( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-134c-c017-aa54c409c700.html
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下列哪些机构可以依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc02-3d60-c017-aa54c409c700.html
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甲误把女扮男装的15周岁的少女赵某当作13岁的男童钱某拐卖给他人。关于甲的行为,下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc68-615e-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的借款人由于经营问题,无法按期偿还贷款,商业银行这部分贷款面临的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb94-11ca-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行发行新版人民币,应当将发行时间、面额、图案、( )、 规格予以公告。

A、数量

B、防伪标准

C、式样

D、版次

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行工作人员违反商业银行法规定玩忽职守造成损失,构成犯罪的,负什么责任? ()

A. 民事处分

B. 经济处罚

C. 刑事责任

D. 纪律处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfa-4ed5-c017-aa54c409c700.html
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对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪的,国务院银行业监督管理机构怎样处理?( )

A. 没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

B. 没收违法所得,违法所得三十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上二倍以下罚款

D. 没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

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民事诉讼法规定:“人民法院对必须到庭的被告,经两次传票传唤,无正当理由拒不到庭的,可以( )。”

A. 拘留

B. 拘传

C. 缺席判决

D. 判决其败诉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4c-3c99-c017-aa54c409c700.html
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对既属于大额交易又属于可疑交易的,反洗钱系统将()生成相应上报信息

A. 统一

B. 直接

C. 一并

D. 分别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf7-cbbd-c017-aa54c409c700.html
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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。

A. 三个月

B. 二年

C. 一年

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-9f8c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则? ( )

A. 平等、自愿、公平、公正

B. 平等、自愿、公平、互惠互利

C. 平等、自愿、公平、诚实信用

D. 平等、自愿、公平、为客户保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-436b-c017-aa54c409c700.html
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已完成的登记,由于当初登记手续的错误或者遗漏,致使登记与原始登记的实体权利关系不一致,可进行( )

A. 异议登记

B. 补充登记

C. 修正登记

D. 更正登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3d-134c-c017-aa54c409c700.html
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下列哪些机构可以依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围?( )

A. 财政部

B. 审计局

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc02-3d60-c017-aa54c409c700.html
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甲误把女扮男装的15周岁的少女赵某当作13岁的男童钱某拐卖给他人。关于甲的行为,下列说法正确的是?

A. 甲仅成立拐卖儿童罪未遂

B. 甲没有拐卖儿童,不成立拐卖儿童罪;甲过失拐卖妇女,不成立犯罪

C. 甲成立拐卖妇女罪既遂与拐卖儿童罪的想象竞合犯

D. 甲仅成立拐卖妇女罪既遂

解析:拐卖妇女、儿童罪是选择性罪名,无论是已满14周岁的少女还是男童,都属于拐卖妇女、儿童罪的对象,甲的认识错误属于选择性要素的错误,适用具体事实认识错误中的对象错误处理原则,不影响故意的认定,以客观事实认定,甲成立拐卖妇女罪既遂,ABC选项错误,D选项正确。

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商业银行的借款人由于经营问题,无法按期偿还贷款,商业银行这部分贷款面临的是( )。

A. 资产流动性风险

B. 负债流动性风险

C. 流动性过剩

D. 以上都不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb94-11ca-c017-aa54c409c700.html
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