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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

A、国务院

B、国务院财政部门

C、财政部

D、国有资产管理委员会

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则，（），不得实施授信。

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杨某与柳某之间订有买卖合同，约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨某的保证人，杨某同时提供价值10万元的汽车作为担保。后来杨某未如约支付货款，柳某放弃价值10万元的汽车担保，则在此范围内郑某免除担保责任。

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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。( )

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商业银行应保证债务人和债项在资产池之间保持合理分布，避免单个池中零售风险暴露过于集中。若单个资产池中风险暴露超过该类零售风险暴露总量的（）％，商业银行应向监管部门证明该资产池中风险暴露具有风险同质性，并且不会影响估计该池的风险参数。

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农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起（）个月。未能按期完成筹建工作的，申请人应在筹建期限届满前（）个月向决定机关提交筹建延期报告。

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商业银行的拆入资金用于弥补票据结算、联行汇差头寸的不足和解决临时性周转资金的需要。( )

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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具备五年以上合规或风险工作经历，或者具有所在行业十年以上工作经历

下列关于抵押合同的形式，正确的是

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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

A、国务院

B、国务院财政部门

C、财政部

D、国有资产管理委员会

答案：B

相关题目

商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则，（），不得实施授信。

A. 授信条件未落实

B. 绕过授信条件条件

C. 授信条件发生变更未上报的

D. 授信条件发生变更未重新决策的

E. 逆操作流程授信的

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商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。( )

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起（）个月。未能按期完成筹建工作的，申请人应在筹建期限届满前（）个月向决定机关提交筹建延期报告。

A. 6个月，1个月

B. 6个月，2个月

C. 3个月，1个月

D. 3个月，2个月

解析：根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第十九条规定，农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起6个月。未能按期完成筹建工作的，申请人应在筹建期限届满前1个月向决定机关提交筹建延期报告。筹建延期不得超过一次，筹建延期的最长期限为3个月。

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商业银行的拆入资金用于弥补票据结算、联行汇差头寸的不足和解决临时性周转资金的需要。( )

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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

A. 国务院

B. 国务院财政部门

C. 财政部

D. 国有资产管理委员会

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

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下列关于抵押合同的形式，正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

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