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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统，协调银行业金融机构相互之间的清算事项，提供清算服务。

A、组织

B、协助

C、协助组织

D、组织或者协助组织

答案：D

内控合规部试题库（2000道）

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

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现在银监会鼓励在农村设立银行业金融机构，因此，私人也可以申请设立银行。（）

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某些银行在业务繁忙的时段，常在机构内实行代岗、串岗，认为这样不但解决了人手紧张燃眉之急，还可培养“一专多能”的多面手。（）

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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（）

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甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务，符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。（）

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点，对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关，对重要业务实行（）的制度，对授权、授信的执行情况进行监控。

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。

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各行社应当对恐怖活动人员名单开展实时监测（）

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甲l990年从部队转业，一年后与乙结婚，结婚前乙自己购置了一套家具。1996年甲创作长篇小说《成长》。2001年乙得知l988年甲的叔叔去世遗留陈某一套私房，一直由甲的父母居住。根据以上情况，属于甲、乙二人的夫妻共同财产的是(　　）.

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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统，协调银行业金融机构相互之间的清算事项，提供清算服务。

A、组织

B、协助

C、协助组织

D、组织或者协助组织

答案：D

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

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现在银监会鼓励在农村设立银行业金融机构，因此，私人也可以申请设立银行。（）

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某些银行在业务繁忙的时段，常在机构内实行代岗、串岗，认为这样不但解决了人手紧张燃眉之急，还可培养“一专多能”的多面手。（）

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甘肃农信应合理确定外聘律师服务方式及费用，严格控制成本，杜绝无效益代理。（）

点击查看答案

甘肃农信应优先使用内部法律专业及具有相关业务能力的人员处理法律事务，符合外聘律师管理办法规定情形的可以外聘律师办理。（）

点击查看答案

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。

A. 前台交易与后台结算分离

B. 自营业务与代客业务分离

C. 业务操作与风险监控分离

D. 资产业务与负债业务分离

E. 信贷资产业务与非信贷资产业务分离

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A. 行长负责

B. 受权人负责

C. 领导集体负责

D. 双签有效

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。

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各行社应当对恐怖活动人员名单开展实时监测（）

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

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A. 　　甲的转业费

B. 　　乙所购置的家具

C. 　　出版小说《成长》所得的稿费

D. 　　甲叔叔遗留的房屋

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