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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

A、5000元以下

B、1万元以下

C、5万元以下

D、10万元以下

答案：C

内控合规部试题库（2000道）

农信机构要将案防工作嵌入日常业务经营和全面风险管理制度中，包括但不限于（）投诉举报、监督检查、责任追究、业务培训等环节。

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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

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下列事实，当事人无需举证证明：（）。

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委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时，可以委托注册资产评估师评估（）。

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在特殊情况下，洗钱风险管理也可不遵行保密性原则。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，监事会对理（董）事会和高级管理层员工行为管理履职情况进行（）。

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在我国,公民一词的含义是指（）。

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

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以下哪项措施有助于甘肃农信防控案件风险（）。

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我国宪法规定,公民在行使自由和权利的时候,不得损害（）。

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单选题

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内控合规部试题库（2000道）

在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

A、5000元以下

B、1万元以下

C、5万元以下

D、10万元以下

答案：C

相关题目

农信机构要将案防工作嵌入日常业务经营和全面风险管理制度中，包括但不限于（）投诉举报、监督检查、责任追究、业务培训等环节。

A. 风险识别与排查

B. 员工行为管理

C. 领导干部监督

D. 警示教育

E. 考核奖励

F. 内部控制

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利用信息网络，设立用于实施非法买卖制毒物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，情节严重的，成立非法利用信息网络罪

解析：设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组，以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的，都成立非法利用信息网络罪。

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下列事实，当事人无需举证证明：（）。

A. 关于回避的事实

B. 自然规律及定理

C. 众所周知的事实

D. 已为有效公证文书所证明的事实

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委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时，可以委托注册资产评估师评估（）。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析：根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十三条规定，投资价值是指资产对于具有投资目标的特定投资者或某一类投资者所具有的价值。委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时，可以委托注册资产评估师评估投资价值。

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在特殊情况下，洗钱风险管理也可不遵行保密性原则。

解析：必须遵循保密性原则

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，监事会对理（董）事会和高级管理层员工行为管理履职情况进行（）。

A. 后评价

B. 管理

C. 考核

D. 监督评价

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在我国,公民一词的含义是指（）。

A. 出生在我国的人

B. 具有我国国籍的人

C. 享有政治权利的人

D. 年满18周岁具有我国国籍的人

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

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以下哪项措施有助于甘肃农信防控案件风险（）。

A. 以客户服务为中心

B. 签订《劳动合同》

C. 开展案件风险排查

D. 加强产品创新

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我国宪法规定,公民在行使自由和权利的时候,不得损害（）。

A. 国家的利益

B. 集体的利益

C. 社会的利益

D. 其他公民的合法自由和权利

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