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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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中国人民银行不得对政府财政透支,不得直接认购、包销( )

A、国债

B、赤字国债

C、特种债券

D、国债和其他政府债券

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
员工应主动向所在部门负责人(网点负责人)及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项,并有义务履行相互监督职责,对其他员工的异常行为也要及时报告,对严重违纪违规行为或者严重危害到农合机构声誉等重大问题可提级报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-4358-c01c-868af7467e00.html
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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb1-dc56-c017-aa54c409c700.html
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下列各项中,()属于破坏金融管理秩序的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551a-a807-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应设立( ),具有充分独立性的内部审计部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb53-0fbe-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理的目标是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba8-df6f-c017-aa54c409c700.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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关于居住权消灭,错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作。
国务院有关监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-3930-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

中国人民银行不得对政府财政透支,不得直接认购、包销( )

A、国债

B、赤字国债

C、特种债券

D、国债和其他政府债券

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
员工应主动向所在部门负责人(网点负责人)及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项,并有义务履行相互监督职责,对其他员工的异常行为也要及时报告,对严重违纪违规行为或者严重危害到农合机构声誉等重大问题可提级报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-4358-c01c-868af7467e00.html
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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。

A. 一

B. 三

C. 五

D. 十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb1-dc56-c017-aa54c409c700.html
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下列各项中,()属于破坏金融管理秩序的行为。

A. 个人以高于银行同类利率支付利息,向公众集资

B. 某企业发现自己持有的汇票作废,在购买原材料时继续使用

C. 银行工作人员利用职务上的便利,收取客户财物以帮助其优先办理业务

D. 银行工作人员在不知情的情况下为毒品犯罪组织开立了资金账户

E. 违反货币管理法规制造假货币冒充真货币

解析:C项属于金融机构从业人员受贿罪;D项,在主观方面,洗钱罪是一种故意犯罪,题中工作人员没有这种故意,故不能构成洗钱罪。

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商业银行应设立( ),具有充分独立性的内部审计部门。

A. 高度集权

B. 层级分明

C. 讲求效率

D. 全行系统垂直管理

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银行业监督管理的目标是( )。

A. 保护银行业公平竞争,提高银行业竞争能力

B. 促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心

C. 促进银行业高质量发展,实现又好又快发展

D. 建立完备的银行业金融机构体系,满足各类金融需求

解析:根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,第三条:银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心。

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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。

A. 风险评估每年至少一次,审计每两年至少一次

B. B风险评估每年至少二次,审计每年至少一次

C. 风险评估每年至少一次,审计每年至少一次

D. 风险评估每年至少二次,审计每年至少二次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

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关于居住权消灭,错误的是()

A. 居住权期限届满,居住权消灭

B. 居住权人死亡,居住权消灭

C. 居住权消灭,登记自动注销

D. 居住权消灭的, 应当及时办理注销登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作。
国务院有关监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-3930-c01c-868af7467e00.html
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