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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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单选题
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪项行为进行检查监督?( )

A、与中国人民银行贷款有关的行为

B、执行有关黄金饰品管理规定的行为

C、执行有关清算管理规定的行为

D、商业银行新发放贷款的行为

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-abfc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的（ ）和强制休假制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc5-7b92-c017-aa54c409c700.html
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无效的民事行为从法院判决其无效之日起无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-8e93-c01c-868af7467e00.html
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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行全面、完整的审计评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-6309-c01c-868af7467e00.html
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因继承取得的物权，自()时发生效力
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc45-2ffe-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各行社应加强员工行为评估，结合员工行为日常排查和（）情况，撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-fef8-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》要求：商业银行应将客户违约信息及时录人人民银行征信管理信息系统进行通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-67a1-c01c-868af7467e00.html
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债权人撤销权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使撤销权的必要费用,由( )负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc33-ffeb-c017-aa54c409c700.html
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在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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将“习近平新时代中国特色社会主义思想”写入宪法的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd0-d7f2-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪项行为进行检查监督?( )

A、与中国人民银行贷款有关的行为

B、执行有关黄金饰品管理规定的行为

C、执行有关清算管理规定的行为

D、商业银行新发放贷款的行为

答案：C

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-abfc-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的（ ）和强制休假制度。

A. 岗位调整

B. 人员调整

C. 岗位轮换

D. 人员轮换

解析：解析（出处）：《商业银行内部控制指引》第十六条商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

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无效的民事行为从法院判决其无效之日起无效。
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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行全面、完整的审计评价。

解析：内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

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因继承取得的物权，自()时发生效力

A. 订立遗嘱

B. 原物权人身亡

C. 继承开始

D. 原物权人立下口头遗嘱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc45-2ffe-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各行社应加强员工行为评估，结合员工行为日常排查和（）情况，撰写行社员工行为评估报告。

A. 风险排查

B. 集中排查

C. 综合治理

D. 专项排查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-fef8-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》要求：商业银行应将客户违约信息及时录人人民银行征信管理信息系统进行通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-67a1-c01c-868af7467e00.html
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债权人撤销权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使撤销权的必要费用,由( )负担。

A. 债权人

B. 债务人

C. 相对人

D. 第三人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc33-ffeb-c017-aa54c409c700.html
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在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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将“习近平新时代中国特色社会主义思想”写入宪法的是（ ）。

A. 1993年宪法修正案

B. 1999年宪法修正案

C. 2004年宪法修正案

D. 2018年宪法修正案

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