APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
搜索
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
单选题
)
中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是（ ）。

A、金融机构高管人员的任职资格

B、金融机构创新产品

C、金融机构分支机构的设立

D、金融机构执行外汇管理规定的行为

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
《商业银行操作风险监管资本计量指引》适用于《中国银行业实施新资本协议指导意见》确定的新资本协议银行和自愿实施新资本协议的其他商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-e338-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行内部控制评价应当由（ ）指定的部门组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba5-f33e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-6159-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（ ）十禁行为之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-9c8e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行应严格遵照相关个人住房贷款政策规定，不得违反有关贷款年限和贷款与房产价值比率等方面的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-14fa-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估，根据评估分值，以下属于良好的是（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca6-c48e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
改变贷款用途的贷款，至少应划分为（ ）类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb62-072c-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金，或者进行非法集资、传销、洗钱等非法活动涉及金额1000万元以上为银行金融机构突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-423b-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd6-80c2-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行机构同一系统内有5名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库（2000道）

中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是（ ）。

A、金融机构高管人员的任职资格

B、金融机构创新产品

C、金融机构分支机构的设立

D、金融机构执行外汇管理规定的行为

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
《商业银行操作风险监管资本计量指引》适用于《中国银行业实施新资本协议指导意见》确定的新资本协议银行和自愿实施新资本协议的其他商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-e338-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行内部控制评价应当由（ ）指定的部门组织实施。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十六条：商业银行内部控制评价应当由董事会指定的部门组织实施。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba5-f33e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

解析：需要人工分析甄别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-6159-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（ ）十禁行为之一。

A. 放款操作

B. 会计经理

C. 柜员

D. 客户经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-9c8e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行应严格遵照相关个人住房贷款政策规定，不得违反有关贷款年限和贷款与房产价值比率等方面的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017c-14fa-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估，根据评估分值，以下属于良好的是（）。

A. 60分（含）以上75分

B. 60分以下

C. 75分（含）以上90分以下

D. 90分（含）以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca6-c48e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
改变贷款用途的贷款，至少应划分为（ ）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb62-072c-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金，或者进行非法集资、传销、洗钱等非法活动涉及金额1000万元以上为银行金融机构突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-423b-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
某村处在草原地区,经勘探,发现该村周边草原下蕴藏着一座煤矿。根据我国现行宪法,下列关于草原和煤矿所有权的表述,正确的是（ ）。

A. 草原及煤矿都属于该村集体所有

B. 草原只能属于该村集体所有

C. 煤矿可以属于该村集体所有

D. 草原可以属于该村集体所有,煤矿只能属于国家所有

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd6-80c2-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行机构同一系统内有5名以上董事（理事）、监事、高级管理人员、其他重要部门（岗位）人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等，应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CA371C437B400001418D1BE046875740.html
云南省露天煤矿试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C9772321D110000161E7BC43E7101590.html
西式面点师五级培训题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/C96767C706B000019FACED0019901B32.html
灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF77780BA300001A1B445E07E7070B0.html
最新版全国焊工技能竞赛理论试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF7394571200001F07B10541C00167C.html
阜康能源职业技能鉴定分站2023年仪器仪表工（初、中、高级）考试题库（氯碱电仪）-题库试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6DC1954300001F34C101018D51F3C.html
火力发电厂金属技术监督专责人员上岗资格考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D3E044E000011536FC0913C016A4.html
2024年江苏省客户服务管理职业技能竞赛题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF6D0E97CE0000160D819B8163014A6.html
机电员理论知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF68494E8400001C7731D70D6386BF0.html
仓储专业知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAF5E5C4042000018A271E5116201D33.html
司钻考试练习题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302