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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。

A、2020年03月24日

B、2020年05月28日

C、2020年07月01日

D、2021年01月01日

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
关于签订、履行合同失职被骗罪，下列表述不正确的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc70-5d7e-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估，结合员工行为日常排查和集中排查情况，撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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下列各项中，不能作为物权客体的是（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-9581-c017-aa54c409c700.html
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农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制，建立健全突发事件应急预案体系，加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d6-9e33-c01c-868af7467e00.html
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基本制度必须提交法律审查进行合法性确认，其他制度可视情形提交法律审查。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0187-a8ec-c01c-868af7467e00.html
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固有风险评估指标共包含四级指标体系，一级指标分别为（ ）4个指标，二级指标对一级指标进行了明确，三级指标是二级指标的细化和分类，四级指标具体到每一个风险评估明细变量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5545-58db-c066-93a24d854e00.html
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职能部门应明确制度管理相关岗位职责，指定人员负责部门制度的综合管理，建立（ ）并完善档案管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-1dfd-c017-aa54c409c700.html
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受贿和馈赠的区别在于：受贿是利用职务上的便利进行，客观上往往采取隐蔽的、不正常的方式进行；馈赠是正常的礼尚往来行为，没有利用职务之便的情况，而且都有是以公开的、正常的方式进行。但如果借接受馈赠之名，行受贿之实，则应以受贿罪追究责任。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-1aeb-c01c-868af7467e00.html
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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-52b0-c017-aa54c409c700.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》规定：在贷款发放和支付过程中，借款人出现以下哪些情形，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c3-7df5-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库（2000道）

《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。

A、2020年03月24日

B、2020年05月28日

C、2020年07月01日

D、2021年01月01日

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
关于签订、履行合同失职被骗罪，下列表述不正确的是（ ）。

A. 本罪属于渎职犯罪

B. 本罪主体是一般主体

C. 本罪的行为发生在合同的签订和履行两个过程中

D. 金融机构的工作人员严重不负责任，造成大量外汇被骗购或者逃汇的，也从本罪论处

解析：签订、履行合同失职被骗罪主体是特殊主体，为国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员。

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各行社应加强员工行为评估，结合员工行为日常排查和集中排查情况，撰写行社员工行为评估报告。
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下列各项中，不能作为物权客体的是（）

A. 房屋

B. 土地

C. 汽车

D. 行为

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农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制，建立健全突发事件应急预案体系，加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。
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基本制度必须提交法律审查进行合法性确认，其他制度可视情形提交法律审查。（ ）

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第十六条：基本制度必须提交法律审查进行合法性确认，其他制度可视情形提交法律审查。

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固有风险评估指标共包含四级指标体系，一级指标分别为（ ）4个指标，二级指标对一级指标进行了明确，三级指标是二级指标的细化和分类，四级指标具体到每一个风险评估明细变量。

A. 地域环境

B. 客户群体

C. 产品业务（含服下同）

D. 以及渠道（含交易或交付渠道，下同）

E. 客户属性

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职能部门应明确制度管理相关岗位职责，指定人员负责部门制度的综合管理，建立（ ）并完善档案管理。

A. 制度清单

B. 管理体制

C. 制度管理台账

D. 运行机制

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第六条：职能部门应明确制度管理相关岗位职责，指定人员负责部门制度的综合管理，建立制度管理台账并完善档案管理；各岗位人员负责职责相关的具体制度管理工作。

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受贿和馈赠的区别在于：受贿是利用职务上的便利进行，客观上往往采取隐蔽的、不正常的方式进行；馈赠是正常的礼尚往来行为，没有利用职务之便的情况，而且都有是以公开的、正常的方式进行。但如果借接受馈赠之名，行受贿之实，则应以受贿罪追究责任。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-1aeb-c01c-868af7467e00.html
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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 责令限期改正

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

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《固定资产贷款管理暂行办法》规定：在贷款发放和支付过程中，借款人出现以下哪些情形，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付？（ ）

A. 信用状况下降

B. 不按合同约定支付贷款资金

C. 项目进度落后于资金使用进度

D. 违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付

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