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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A、有效

B、无效

C、效力待定

D、其他

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-4946-c017-aa54c409c700.html
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对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccb-4ef9-c017-aa54c409c700.html
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判处无期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc87-2d7e-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制,对授信实行统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016e-6210-c01c-868af7467e00.html
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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定,客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形,银行业机构有权()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdb-5074-c017-aa54c409c700.html
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委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估( )。
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固有风险指标评估结果分为五级,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccca-ed01-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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因利用职业便利实施犯罪,或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪被判处刑罚的,人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要,禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业,期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-ea39-c017-aa54c409c700.html
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商业银行被宣告破产的,组织成立清算组的机构是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbea-d9bd-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A、有效

B、无效

C、效力待定

D、其他

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
公司资本制度要求,公司增加或减少注册资本,须由股东大会作出决议.并由代表( )以上表决权的股东通过。

A. 1/4

B. 3/5

C. 1/2

D. 2/3

解析:公司增加或减少注册资本,须由公司股东会(或股东大会)作出决议,由代表2/3以上表决权的股东通过,并须进行相应的变更登记。

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对客户开展反洗钱宣传是金融机构( )。

A. 自发行为

B. 社会义务

C. 法定义务

D. 自觉行为

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判处无期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于( )

A. 十年

B. 十三年

C. 十五年

D. 二十年

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

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商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制,对授信实行统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016e-6210-c01c-868af7467e00.html
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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定,客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形,银行业机构有权()。

A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

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委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估( )。

A. 市场价值

B. 清算价值

C. 投资价值

D. 残余价值

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第二十三条规定,投资价值是指资产对于具有投资目标的特定投资者或某一类投资者所具有的价值。委托方在准备持有金融不良资产或采取融资等手段对金融不良资产进行再开发时,可以委托注册资产评估师评估投资价值。

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固有风险指标评估结果分为五级,以下表述正确的是( )

A. 高风险(85<得分<100)

B. 较高风险(70<得分≤85)

C. 中风险(60<得分≤70)

D. 较低风险(30<得分≤60)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccca-ed01-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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因利用职业便利实施犯罪,或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪被判处刑罚的,人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要,禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业,期限为( )。

A. 一年至两年

B. 两年至三年

C. 五年至七年

D. 三年至五年

解析:《中华人民共和国刑法》第三十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-ea39-c017-aa54c409c700.html
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商业银行被宣告破产的,组织成立清算组的机构是( )。

A. 人民法院

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 中国人民银行

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